首页 - 网校 - 万题库 - 美好明天 - 直播 - 导航
您现在的位置: 考试吧 > 证券从业资格考试 > 模拟试题 > 证券发行与承销 > 正文

2015年证券从业《发行与承销》冲刺试题及答案一

来源:考试吧 2015-10-19 9:47:47 要考试,上考试吧! 证券从业万题库
考试吧整理了“2015年证券从业《发行与承销》冲刺试题及答案”,更多好的内容,请微信搜索“xyzhengquan”进行关注,各种权威考试内容,一手掌握!
第 1 页:多选题
第 5 页:参考答案

  查看详情:2015年证券从业提分密卷稳提35-60分! 热点文章

  查看汇总:2015证券从业《发行与承销》冲刺试题及答案汇总 热点文章

  多项选择题

  1、我国投资银行业务的发展变化具体表现在( ) 三个方面。

  A.发行监管

  B.发行方式

  C.发行定价

  D.发行种类

  2、狭义上的投资银行业务只限于某些资本市场活动,着重指一级市场上的( )的财务顾问。

  A.承销业务

  B.并购业务

  C.基金管理

  D.融资业务

  3、中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括( )。

  A.担任主承销商时,作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否泄露

  B.有关档案资料和工作底稿的保存是否完备

  C.公司负责承销业务的高级管理人员及业务人员是否有相应的证券从业资格,或是否通过了从业资格考试

  D.公司是否建立了相应的制度和组织体系,以控制风险和加强对人员的管理

  4、对20世纪30年代经济大萧条的成因,调查研究的结论是,( )在机构、资金操作上的混合是大萧条产生的主要原因。

  A.制造业

  B.商业银行

  C.证券业

  D.保险业

  5、政策性金融债券由我国政策性银行经中国人民银行批准,用计划派购或市场化的方式,向( )等金融机构发行。

  A.国有商业银行

  B.城市合作银行

  C.农村信用社

  D.商业保险公司

  6、证券承销业务的( )是现场检查的重要内容。

  A.营利性

  B.合规性

  C.正常性

  D.安全性

  7、中国证监会的非现场检查包括( )。

  A.证券公司的年度报告

  B.董事会报告

  C.制度与人员的检查

  D.财务报表附注

  8、保荐期间分为( )。

  A.持续推荐阶段

  B.尽职调查阶段

  C.持续督导阶段

  D.尽职推荐阶段

  9、核准制与行政审批制相比,具有( )特点。

  A.由保荐机构培育、选择和推荐企业,增强了保荐机构的责任

  B.由企业根据资本运营的需要选择企业发行股票的规模

  C.发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核

  D.由主承销商向机构投资者进行询价

  10、证券公司有下列( )行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

  A.承销未经核准的证券

  B.在承销过程中,进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传

  推介活动,以不正当手段诱使他人申购股票

  C.在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大

  遗漏

  D.在承销过程中不按规定披露信息

关注"证券从业"官方微信,获取考前内部资料、考试备考信息等!

证券从业题库手机题库下载】 | 微信搜索"566证券从业"

证券QQ交流群
1 2 3 4 5 下一页

  相关推荐

  2012-2014年证券从业真题及答案|解析|估分|下载热点文章

  2015考试大纲 | 考试吧策划:2015年7月证券改革解读及应对策略

  2015证券从业资格考试《证券交易》冲刺试题汇总| 2015证券报名时间

  证券制度改革有关问题通知| 2015年第四季度证券从业报名时间及入口

美好明天
在线课程
主讲老师 必会考点
精讲班
课程时长:25h/科
学习目标:精讲必考点,夯实基础
·根据最新教材,全面梳理知识体系,构建知识框架;
·精讲必考知识点,打牢基础,细化得分要点。
专项
提升班
课程时长:3h/科
学习目标:专项归纳整合,集中突破
·根据考试特点及高频难点、失分点,进行专项训练;
·对计算题、法律题等进行专项归纳整合,集中突破,高效提升。
考点
串联班
课程时长:3小时/科
学习目标:高频考点强化,考前串联速提升
·浓缩高频考点进行二轮精讲,考前点题,巩固提升;
·考前圈书划点,掌握必会、必考、必拿分点!
内部
资料班
课程时长:6小时/科
学习目标:感受考试氛围,系统测试备考效果
·大数据分析技术与名师经验相结合,编写3套内部模拟卷,系统测试备考效果;
·搭配全套卷名师精讲解析视频,高效查漏补缺!
报名
下载 下载 下载 下载
课时安排 25小时 3小时 3小时 6小时
法律法规 刘铁 报名
金融市场 杜熹芠 报名
在线课程
2022年全程班
适合学员 ·初次报考、零基础或基础薄弱的考生
·需要全程学习,全面、系统梳理考点的考生
·需要快速提升,高效备考争取一次通过的考生
在线课程
2022年全程班
适合学员 ·初次报考、零基础或基础薄弱的考生
·需要全程学习,全面、系统梳理考点的考生
·需要快速提升,高效备考争取一次通过的考生
课程内容 夯实基础阶段
必会考点精讲班
课程时长:25小时/科
学习目标:精讲必考点,夯实基础
·根据最新教材,全面梳理知识体系,构建知识框架;
·精讲必考知识点,打牢基础,细化得分要点。
难点突破阶段
专项提升班
课程时长:3小时/科
学习目标:专项归纳整合,集中突破
·根据考试特点及高频难点、失分点,进行专项训练;
·对计算题、法律题等进行专项归纳整合,集中突破,高效提升。
终极抢分阶段
考点串联班
课程时长:3小时/科
学习目标:高频考点强化,考前串联速提升
·浓缩高频考点进行二轮精讲,考前点题,巩固提升;
·考前圈书划点,掌握必会、必考、必拿分点!
内部资料班
课程时长:6小时/科
学习目标:感受考试氛围,系统测试备考效果
·大数据分析技术与名师经验相结合,编写3套内部模拟卷,系统测试备考效果;
·搭配全套卷名师精讲解析视频,高效查漏补缺!
VIP美题·智能刷题 ★★★
三星题库
每日一练
真题题库
模拟题库
★★★★
四星题库
教材同步
真题视频解析
★★★★★
五星题库
高频常考
大数据易错
做题辅助功能
练题工具
VIP配套资料 电子资料 课程讲义
VIP旗舰服务 私人订制服务 学籍档案
PMAR学习规划
大数据学习报告
学习进度统计
官网查分服务
VIP勋章
节点严控 考试倒计时提醒
VIP直播日历
上课提醒
便捷系统 课程视频、音频、讲义下载
手机/平板/电脑 多平台听课
无限次离线回放
课程有效期 12个月
增值服务
赠送2021年全部课程
套餐价格 全科:299 单科:298
文章搜索
万题库小程序
万题库小程序
·章节视频 ·章节练习
·免费真题 ·模考试题
微信扫码,立即获取!
扫码免费使用
证券市场基本法律法规
共计1036课时
讲义已上传
117483人在学
金融市场基础知识
共计2801课时
讲义已上传
22668人在学
金融市场概述
共计1005课时
讲义已上传
30956人在学
全球金融市场
共计858课时
讲义已上传
235590人在学
证券投资者
共计5712课时
讲义已上传
79312人在学
推荐使用万题库APP学习
扫一扫,下载万题库
手机学习,复习效率提升50%!
距离2024年考试还有
版权声明:如果证券从业资格考试网所转载内容不慎侵犯了您的权益,请与我们联系800@exam8.com,我们将会及时处理。如转载本证券从业资格考试网内容,请注明出处。
官方
微信
关注证券从业微信
领《大数据宝典》
报名
查分
扫描二维码
关注证券报名查分
看直播 下载
APP
下载万题库
领精选6套卷
万题库
微信小程序
选课
报名
文章责编:liyuanyuan566