41.C

　　【解析】上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易目前，应当至少发布3次提

　　示公告，提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前的l0个交易日停止交易的

　　事项。

　　42.C

　　【解析】上市公司应当在可转换公司债券期满后5个工作日内，办理完毕偿还债券余额

　　本息的事项。

　　43.B

　　【解析】商业银行发行金融债券应具有良好的公司治理机制，核心资本充足率不低于

　　4%，最近3年连续盈利。

　　44.A

　　【解析】资产支持证券就是由特定目的信托受托机构发行的、代表特定目的信托的信托

　　受益权份额。

　　45.C

　　【解析】本题考查短期融资券发行操作要求的相关知识。

　　46.D

　　【解析】本题考查公开发行企业债券的条件。选项D应该是股份有限公司的净资产额不

　　低于人民币3000万元。

　　47.C

　　【解析】中央国债登记结算有限公司应于每个交易日，及时向市场披露上一交易日日终、

　　单一投资人持有短期融资券的数量超过该期短期融资券总托管量30%的投资者名单和持

　　有比例。

　　48.B

　　【解析】公开发行债券的发行人应当于本息支付日前l0日内，就有关事宜在中国证监会

　　指定的报刊上公告3次。

　　49.B

　　【解析】向境外投资者募集股份的股份有限公司通常以发起方式设立。

　　50.A

　　【解析】管理层股东是指控制5%或以上的投票权，并能对管理层作出指令或发挥影响力

　　的股东。

　　51.C

　　【解析】我国境内上市公司所属企业境外上市，其中“境外”是指境外证券市场。

　　52.B

　　【解析】我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取配售方式。

　　53.A

　　【解析】本题考查H股发行与上市公众持股市值和持股量要求。

　　54.D

　　【解析】国际推介的对象主要是机构投资者。

　　55.B

　　【解析】上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日

　　前20个交易日公司股票交易均价。

　　56.A

　　【解析】商务部收到外国投资者战略投资申报的全部文件后应在30日内作出原则批复，

　　原则批复有效期为l80日。

　　57.C

　　【解析】收购要约期届满前l5日内，收购人不得更改收购要约条件;但是出现竞争要约

　　的除外。

　　58.C

　　【解析】投资者为上市公司持股50%以上控股股东的，为拥有上市公司控制权。

　　59.D

　　【解析】投资者自愿选择以要约方式收购上市公司股份的，其预定收购的股份比例均不

　　得低于该上市公司已发行股份的5%。

　　60.A

　　【解析】向外商转让上市公司国有股和法人股，原则上采取公开竞价方式。

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