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2015证券从业资格《发行与承销》考前预热试题3

来源:考试吧 2015-8-27 9:48:32 要考试,上考试吧! 证券从业万题库
考试吧整理了“2015证券从业资格《发行与承销》考前预热试题”,更多好的内容,请微信搜索“xyzhengquan”进行关注,各种权威考试内容,一手掌握!
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第 9 页:参考答案及详细解析

  21.刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起7个工

  作日内分别向中国证监会报告,说明原因。()

  A.正确

  B.错误

  22.发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业,与控股股东、实

  际控制人及其控制的其他企业问不得有同业竞争或者显失公平的关联交易。()

  A.正确

  B.错误

  23.发行人在通过发审会后更换中介机构的,不需重新上发审会。()

  A.正确

  B.错误

  24.发审委委员以个人身份出席发审委会议,依法履行职责,独立发表审核意见并行使表

  决权。()

  A.正确

  B.错误

  25.首次公开发行股票申请文件一经受理,未经中国证监会同意,不得增加、撤回或更换。()

  A.正确

  B.错误

  26.发行人或主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票,公开发行数量在4亿股以

  上的,配售数量应不超过本次发行总量的50%。()

  A.正确

  B.错误

  27.股票的定价仅是估值及撰写股票发行定价分析报告。()

  A.正确

  B.错误

  28.初步询价期间,每一个询价对象可以为其管理的每一配售对象填报一个拟申购价格,

  每拟申购价格对应一个拟申购数量。()

  A.正确

  B.错误

  29.发行人及其主承销商应当根据发行规模和市场情况,合理设定单一网上申购账户的申

  购上限,原则上不超过本次网上发行股数的0.5‰。()

  A.正确

  B.错误

  30.创业板申请恢复上市的,持续督导期间为股票恢复上市当年剩余时间及其后3个完整会

  计年度。()

  A.正确

  B.错误

  31.在申请文件受理前,发行审核委员会审核后,发行人应当将招股说明书(申报稿)在中国

  证监会网站预先披露。()

  A.正确

  B.错误

  32.发行人应披露交易金额在1000万元以上或者虽未达到前述标准但对生产经营活动、未

  来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。()

  A.正确

  B.错误

  33.招股说明书是发行人在股票上市前向公众公告发行与上市有关事项的信息披露文件。

  ()

  A.正确

  B.错误

  34.发行人运行不足3年的,应披露设立前利润表编制的会计主体及确定方法;存在剥离调

  整的,还应披露剥离调整的原则、方法和具体剥离情况。()

  A.正确

  B.错误

  35.发行人应根据重要性原则披露主营业务的具体情况,包括董事、监事、高级管理人员和

  核心技术人员,主要关联方或持有发行人l0%以上股份的股东在主要供应商或客户中

  所占的权益。若无,无须说明。()

  A.正确

  B.错误

  36.上市公司申请发行新股,公司重要资产、核心技术或其他重大权益应该取得合法,能够

  持续使用,不存在现实或可预见的重大不利变化。()

  A.正确

  B.错误

  37.发审委审核上市公司非公开发行股票申请,不适用特别程序。()

  A.正确

  B.错误

  38.所谓的内核是指保荐机构的内核小组对拟向中国证监会报送的发行申请材料进行核查,

  确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。

  ()

  A.正确

  B.错误

  39.上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承

  诺的行为,不得公开发行证券。()

  A.正确

  B.错误

  40.公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股

  说明书所列资金用途,必须经董事会作出决议。()

  A.正确

  B.错误

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