首页 - 网校 - 万题库 - 美好明天 - 直播 - 导航
您现在的位置: 考试吧 > 证券从业资格考试 > 模拟试题 > 证券发行与承销 > 正文

2015证券从业资格《发行与承销》考前预热试题1

来源:考试吧 2015-8-24 9:54:34 要考试,上考试吧! 证券从业万题库
考试吧整理了“2015证券从业资格《发行与承销》考前预热试题”,更多好的内容,请微信搜索“xyzhengquan”进行关注,各种权威考试内容,一手掌握!
第 1 页:单选题1-30
第 2 页:单选题31-60
第 3 页:多选题61-100
第 4 页:多选题101-160
第 5 页:参考答案

  查看详情:2015年证券从业提分密卷稳提35-60分! 热点文章

  查看汇总:2015证券从业资格《发行与承销》考前预热试题汇总 热点文章

  一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分)以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请选出正确的选项,不选、错选均不得分。

  1. 1927年的( )取消了禁止商业银行承销股票的规定。

  A.《金融服务现代化法案》

  B.《格拉斯•斯蒂格尔法》

  C.《国民银行法》

  D.《麦克法顿法》

  2. 证券公司经营单项证券承销与保荐业务的,注册资本最低限额为人民币( ),经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的,注册资本最低限额为人民币( )。

  A.1亿元,5亿元

  B.1亿元,3亿元

  C.3亿元,5亿元

  D.3亿元,10亿元

  3. 意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结,并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营时代的法案是( )。

  A.《中华人民共和国证券法》

  B.《证券交易法》

  C.《格拉斯•斯蒂格尔法》

  D.《金融服务现代化法案》

  4. 中国证监会依法受理、审查文件。对保荐机构资格的申请,自受理之日起( )个工作日内作出核准或不予核准的书面决定。

  A.10

  B.15

  C.30

  D.45

  5. 设立公司应当申请名称预先核准,预先核准的公司名称,其保留期为( )。

  A.1个月

  B.3个月

  C.6个月

  D.12个月

  6. 发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起( )内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起( )内不得转让。

  A.1年,l年

  B.2年,l年

  C.2年,2年

  D.1年,3年

  7. 有限责任公司具有( )的特点。

  A.资合、封闭及设立程序简单

  B.人合兼资合、封闭及设立程序简单

  C.资合、开放性及设立程序相对复杂

  D.人合兼资合、开放性及设立程序相对复杂

  8. 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的( )。

  A.30%

  B.25%

  C.20%

  D.15%

  9. 公司收购本公司股份后,属于减少公司注册资本情形的,应当自收购之日起( )内注销;属于与持有本公司股份的其他公司合并和股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议,要求公司收购其股份情形的,应当在( )内转让或者注销。

  A.10日,3个月

  B.15日,3个月

  C.10日,6个月

  D.15日,6个月

  10. 有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份公司的,如进入股份公司的净资产(指评估前净资产)累计高于原企业所有净资产的50%(含50%),或主营生产部分的全部或大部分资产进入股份制企业,其净资产折成的股份界定为( )。

  A.国家股

  B.国有股

  C.国有法人股

  D.国家法人股

  11. 被审计单位资产负债表截止日到审计报告日发生的,以及审计报告日至会计报表公布日发生的对会计报表产生影响的事项称为( )。

  A.期中事项

  B.期前事项

  C.后续事项

  D.期后事项

  12. ( )是指对企业的各种银行账户、会计核算科目、各类库存现金和有价证券等基本财务情况进行全面核对和清理。

  A.损益认定

  B.账务清理

  C.价值重估

  D.资产清查

  13. 拟上市的股份有限公司( )与土地管理部门签订土地出让合同,缴纳出让金,直接取得土地使用权。

  A.以自己的名义

  B.以控股股东的名义

  C.以主管部门的名义

  D.以下属公司的名义

  14. 《中华人民共和国证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求:公开发行的股份达到公司股份总数的( )以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为( )以上。

  A.20%,l0%

  B.25%,5%

  C.25%,l0%

  D.20%,5%

  15. A公司拟发行二批优先股,每股发行价格5元,发行费用0.2元,预计每年股利0.5元,这笔优先股的资本成本是( )。

  A.10.87%

  B.10.42%

  C.9.65%

  D.8.33%

  16. 在实际运用中,在进行资本结构决策时一般使用( )。

  A.边际资本成本

  B.加权平均资本成本

  C.间接资本成本

  D.个别资本成本

  17. A公司发行一笔债券筹资l000万元,手续费0.1%,年利率5%,期限3年,每年派息一次,到期一次还本,公司所得税率33%,这笔债券的资本成本是( )。

  A.3%

  B.3.35%

  C.3.5%

  D.4%

  18. 下列属于认股权证筹资特点的是( )。

  A.公司发行认股权证筹资。其所涉及的认股权证是独立流通的和可赎回的

  B.发行认股权具有降低筹资成本、改善公司未来资本结构的好处

  C.与可转换证券筹资的不同之处在于认股权证的执行增加公司的权益资本,同时减少负债

  D.认股权证筹资不会导致稀释股权

  19. 资产评估报告的有效期为( )。

  A.评估报告日起的l年

  B.评估报告日起的2年

  C.评估基准日起的1年

  D.评估基准日起的2年

  20. 如果注册会计师在审计过程中,由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制,不能获取必要的审计证据,以致无法对会计报表整体发表审计意见时,应当出具( )的审计报告。

  A.保留意见

  B.否定意见

  C.拒绝表示意见

  D.无保留意见

  21. 首次公开发行股票,发行人应当符合:最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币( )万元;或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币( )亿元。

  A.3 000,3

  B.5 000,1

  C.3 000,1

  D.5 000,3

  22. ( )可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。

  A.中国证监会派出机构

  B.中国证券业协会

  C.国家发展和改革委员会

  D.保荐人

  23. 向参与网下配售的询价对象配售的,公开发行股票数量少于4亿股的,配售数量不超过本次发行总量的( )。

  A.10%

  B.20%

  C.30%

  D.40%

  24. 投资者参与网上发行应当按价格区间( )进行申购。

  A.下限

  B.平均值

  C.上限

  D.以外的范围

  25. 发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时,应当按照( )有关规定编制上市公告书。

  A.证券交易所

  B.中国证监会

  C.会计师事务所

  D.以上均错误

  26. 上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统,( )作为新股的唯一卖方,以发行人宣布的发行底价为最低价格,以新股实际发行量为总的卖出数,由投资者在指定的时间内竞价委托申购。

  A.基金公司

  B.主承销商

  C.新股发行人

  D.交易所

  27. 市盈率的计算公式为( )

  A.市盈率=公司股票价格/每股净资产

  B.市盈率=公司股权价值/发行后总股本

  C.市盈率=股票市场价格/每股净资产

  D.市盈率=股票市场价格/每股收益

  28. 发行涉及国有股的,应在国家股股东之后标注( ),在国有法人股股东之后标注( ),并披露前述标识的依据及标识的含义。

  A.“SS”,“SL”

  B.“SL”,“SLS”

  C.“SS”,“LSL”

  D.“SS”,“SLS”

  29. 关于招股说明书,下列说法错误的是( )。

  A.招股说明书存在对中外文本的理解上发生歧义时,以外文文本为准

  B.招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字

  C.招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷,幅面为209毫米×295毫米(相当于标准的A4纸规格)

  D.招股说明书货币金额除特别说明外,应指人民币金额,并以元、千元或万元为单位

  30. 发行人应披露( ),包括提高竞争能力、市场和业务开拓、筹资等方面的计划。

  A.发行当年的发展计划

  B.未来2年的发展计划

  C.未来3年的发展计划

  D.发行当年和未来2年的发展计划

关注"证券从业"官方微信,获取考前内部资料、考试备考信息等!

证券从业题库手机题库下载】 | 微信搜索"566证券从业"

证券QQ交流群
1 2 3 4 5 下一页

  相关推荐热点文章

  2012-2014年证券从业真题及答案|解析|估分|下载

  2015考试大纲 | 考试吧策划:2015年7月证券改革解读及应对策略

  2015年8月证券从业全五科考前押题卷及解析(5套)| 2015证券报名时间

  2015第三季度证券预约式备考冲刺专题| 2015年9月证券从业统考报名入口

美好明天
在线课程
主讲老师 必会考点
精讲班
课程时长:25h/科
学习目标:精讲必考点,夯实基础
·根据最新教材,全面梳理知识体系,构建知识框架;
·精讲必考知识点,打牢基础,细化得分要点。
专项
提升班
课程时长:3h/科
学习目标:专项归纳整合,集中突破
·根据考试特点及高频难点、失分点,进行专项训练;
·对计算题、法律题等进行专项归纳整合,集中突破,高效提升。
考点
串联班
课程时长:3小时/科
学习目标:高频考点强化,考前串联速提升
·浓缩高频考点进行二轮精讲,考前点题,巩固提升;
·考前圈书划点,掌握必会、必考、必拿分点!
内部
资料班
课程时长:6小时/科
学习目标:感受考试氛围,系统测试备考效果
·大数据分析技术与名师经验相结合,编写3套内部模拟卷,系统测试备考效果;
·搭配全套卷名师精讲解析视频,高效查漏补缺!
报名
下载 下载 下载 下载
课时安排 25小时 3小时 3小时 6小时
法律法规 刘铁 报名
金融市场 杜熹芠 报名
在线课程
2022年全程班
适合学员 ·初次报考、零基础或基础薄弱的考生
·需要全程学习,全面、系统梳理考点的考生
·需要快速提升,高效备考争取一次通过的考生
在线课程
2022年全程班
适合学员 ·初次报考、零基础或基础薄弱的考生
·需要全程学习,全面、系统梳理考点的考生
·需要快速提升,高效备考争取一次通过的考生
课程内容 夯实基础阶段
必会考点精讲班
课程时长:25小时/科
学习目标:精讲必考点,夯实基础
·根据最新教材,全面梳理知识体系,构建知识框架;
·精讲必考知识点,打牢基础,细化得分要点。
难点突破阶段
专项提升班
课程时长:3小时/科
学习目标:专项归纳整合,集中突破
·根据考试特点及高频难点、失分点,进行专项训练;
·对计算题、法律题等进行专项归纳整合,集中突破,高效提升。
终极抢分阶段
考点串联班
课程时长:3小时/科
学习目标:高频考点强化,考前串联速提升
·浓缩高频考点进行二轮精讲,考前点题,巩固提升;
·考前圈书划点,掌握必会、必考、必拿分点!
内部资料班
课程时长:6小时/科
学习目标:感受考试氛围,系统测试备考效果
·大数据分析技术与名师经验相结合,编写3套内部模拟卷,系统测试备考效果;
·搭配全套卷名师精讲解析视频,高效查漏补缺!
VIP美题·智能刷题 ★★★
三星题库
每日一练
真题题库
模拟题库
★★★★
四星题库
教材同步
真题视频解析
★★★★★
五星题库
高频常考
大数据易错
做题辅助功能
练题工具
VIP配套资料 电子资料 课程讲义
VIP旗舰服务 私人订制服务 学籍档案
PMAR学习规划
大数据学习报告
学习进度统计
官网查分服务
VIP勋章
节点严控 考试倒计时提醒
VIP直播日历
上课提醒
便捷系统 课程视频、音频、讲义下载
手机/平板/电脑 多平台听课
无限次离线回放
课程有效期 12个月
增值服务
赠送2021年全部课程
套餐价格 全科:299 单科:298
文章搜索
万题库小程序
万题库小程序
·章节视频 ·章节练习
·免费真题 ·模考试题
微信扫码,立即获取!
扫码免费使用
证券市场基本法律法规
共计1036课时
讲义已上传
117483人在学
金融市场基础知识
共计2801课时
讲义已上传
22668人在学
金融市场概述
共计1005课时
讲义已上传
30956人在学
全球金融市场
共计858课时
讲义已上传
235590人在学
证券投资者
共计5712课时
讲义已上传
79312人在学
推荐使用万题库APP学习
扫一扫,下载万题库
手机学习,复习效率提升50%!
距离2024年考试还有
版权声明:如果证券从业资格考试网所转载内容不慎侵犯了您的权益,请与我们联系800@exam8.com,我们将会及时处理。如转载本证券从业资格考试网内容,请注明出处。
官方
微信
关注证券从业微信
领《大数据宝典》
报名
查分
扫描二维码
关注证券报名查分
看直播 下载
APP
下载万题库
领精选6套卷
万题库
微信小程序
选课
报名
文章责编:liyuanyuan566