查看汇总：2015年证券从业资格《发行与承销》易考多选题汇总

　　1. 上市公司重大资产重组是指上市公司在日常经营活动之外购买、出售资产或者通过其他方式进行资产交易达到规定的比例，导致上市公司的()发生重大变化的资产交易行为。BCD

　　A：资产总额

　　B：资产

　　C：收入

　　D：主营业务

　　2. 可转债不符合上市条件的情况有()。ABCD

　　A：公司情况发生重大变化不符合可转换公司债券的上市条件

　　B：公司有重大违法行为

　　C：公司最近两年连续亏损

　　D：发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

　　3. 下列哪些证券公司的风险控制指标不符合《证券公司风险控制指标管理办法》规定的风险控制指标标准()。BC

　　A：净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于1005

　　B：净资本与净资产的比例不得低于30%

　　C：净资本与负债的比例不得低于40%

　　D：净资产与负债的比例不得低于20%

　　4. 公开发债的证券公司()的，应当及时予以公告或以有效的方式告知债券持有人。ABCD

　　A：预计到期难以偿付利息或本金

　　B：专项偿债账户出现异常

　　C：发生重大仲裁、诉讼

　　D：发生重大亏损或者遭受超过净资产10%以上的重大损失

　　5. 凭证式国债通过()，向广大投资者发行。BC

　　A：同业拆借中心

　　B：邮政储蓄柜台

　　C：各银行储蓄网点

　　D：交易所交易系统

　　6. 下列关于在主板上市公司首次公开发行股票条件正确的有()。AB

　　A：发行人自股份有限公司成立后，持续时间应当在3年以上

　　B：经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时，可以采取募集设立方式公开发行股票

　　C：主板上市公司发行人应当符合的条件之一是最近3年会计年度净利润均为正数且累计超过人民币2000万元

　　D：主板上市公司首次公开发行股票要求发行人发行前股本总额不少于人民币5000万元

　　7. 下列关于上市公司发行证券的表述，正确的有()。ABC

　　A：上市公司非公开发行证券，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售

　　B：上市公司在公开发行证券前的2-5个工作日内，应当将经中国证监会核准的募集说明书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊

　　C：上市公司公开发行证券，可以通过询价的方式确定发行价格，也可以与主承销商协商确定发行价格

　　D：上市公司公开和非公开发行股票，均应当由证券公司承销

　　8. 下列关于上市公司发行新股的申请程序说法正确的是()。ABCD

　　A：聘请保荐人

　　B：董事会作出决议

　　C：股东大会批准

　　D：编制和提交申请文件

　　9. 以下有关短期融资券发行注册的表述，正确的有()。BCD

　　A：企业应在注册后一个月内完成首期发行

　　B：交易商协会不接受注册的，企业可于6个月后重新提交注册文件

　　C：交易商协会负责受理短期融资券的发行注册

　　D：注册会议原则上每周召开1次，由5名注册委员会委员参加

　　10. 下列关于证券公司次级债务的表述，正确的是()。ABD

　　A：证券公司次级债务的清偿顺序在普通债务之后，又先于证券公司股权资本

　　B：证券公司借入期限在两年以上(含两年)的次级债券为长期次级债务

　　C：借入期限在3个月以上(不含3个月)两年以下(含两年)的次级债务为短期次级债务

　　D：证券公司借入次级债务对数额的规定条件之一是长期次级债务计入净资本的数额不得超过净资本(不含长期次级债务累计计入净资本的数额)的50%

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