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2012证券从业考试《发行与承销》课堂习题:第6章

第 1 页:一、单项选择题
第 3 页:二、多项选择题
第 5 页:三、判断题
第 6 页:一、单项选择题参考答案
第 8 页:二、多项选择题参考答案
第 9 页:三、判断题参考答案

  11、沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户,在申购日向上证所申购在上证所发行的新股,每一申购单位为( )股。

  A、1

  B、10

  C、100

  D、1 000

  12、发行阶段的后期工作不包括( )

  A、询价

  B、股款缴纳

  C、股份交收及股东登记

  D、验资及签证

  13、上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统,( )作为新股的唯一卖方,以发行人宣布的发行底价为最低价格,以新股实际发行量为总的卖出数,由投资者在指定的时间内竞价委托申购。

  A、基金公司

  B、主承销商

  C、新股发行人

  D、交易所

  14、公开发行股票数量在4亿股以上,提供有效报价的询价对象不足 ( )家的,发行人及其主承销商不得确定发行价格,并应当中止发行。

  A、10

  B、20

  C、50

  D、100

  15、公开发行证券的,主承销商应当在证券上市后( )日内向中国证监会报备承销总结报告,总结说明发行期间的基本情况及新股上市后的表现,并提供相应文件。

  A、10

  B、15

  C、20

  D、30

  16、深交所规定申购单位为( )股,每一证券账户申购数量不少于( )股。

  A、100,100

  B、100,500

  C、500,500

  D、500,1 000

  17、市盈率的计算公式为( )

  A、市盈率=公司股票价格/每股净资产

  B、市盈率=公司股权价值/发行后总股本

  C、市盈率=股票市场价格/每股净资产

  D、市盈率=股票市场价格/每股收益

  18、主承销商于( )7:00前将确定的配售结果数据,包括:发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台。

  A、T日

  B、T+1日

  C、T+2日

  D、T+3日

  19、初步询价后定价发行的,当网下有效申购总量大于网下配售数量时,应当对( )进行同比例配售。

  A、全部有效申购

  B、网下配售数量

  C、 网下有效申购总量

  D、申购总量

  20、主承销商审查可比较的发行公司的( )和它们的( ),然后根据发行公司的特质进行价格调整,为新股发行进行估价。

  A、初级市场表现、二次定价

  B、初次定价、二级市场表现

  C、一级市场表现、初次定价

  D、以上均不正确

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