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2011证券从业资格考试《发行与承销》模拟试题(1)

为了更好的帮助广大考生高效备考,考试吧证券从业资格考试频道特精心为大家准备了系列全真模拟试题,以期更好的帮助大家备考!
第 1 页:单选题
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第 12 页:判断题
  41:根据《中华人民共和国中国人民银行法》和《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》,中国人民银行于()发布公告,就商业银行发行混合资本债券的有关事宜进行了规定。

  A:2005年7月8日

  B:2006年4月2日

  C:2006年9月6日

  D:2007年5月10日

  42:中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定,严格遵照《巴塞尔协议》要求的原则特征,选择以()作为我国混合资本工具的主要形式。

  A:场外交易的企业债券

  B:凭证式国债

  C:银行间市场发行的债券

  D:交易所市场发行的债券

  43:从大量收购案例来看,防御性收购的最大受益者是()。

  A:公司经营者

  B:股东

  C:目标公司

  D:收购方

  44:证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,财务顾问主办人不少于()人。

  A:5

  B:7

  C:10

  D:15

  45:发审委审核上市公司非公开发行股票申请,适用()。表决投票时同意票数达到( )票为通过。

  A:特别程序,5

  B:一般程序,3

  C:一般程序,5

  D:特别程序,3

  46:外国投资者对上市公司进行战略投资可分期进行,首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的(),但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。

  A:50%

  B:30%

  C:20%

  D:10%

  47:股份有限公司是指依照《公司法》的规定,由()发起人发起的,其全部资本分为等额股份,股东以其认购的股份为限对公司承担责任,公司以其全部财产对公司的债务承担责任的法人。

  A:1个以上、200个以下

  B:1个以上、100个以下

  C:2个以上、100个以下

  D:2个以上、200个以下

  48:国家对商标权、专利权等知识产权的保护有( )。

  A:局限性

  B:期限性

  C:专有性

  D:长期性

  49:以下不属于外部融资范围的是( )。

  A:公司获得的商业信用

  B:发行债券

  C:融资租赁

  D:将未分配利润和折旧等转化为投资

  50:非公开发行股票的发行对象不超过( )名。

  A:5

  B:10

  C:20

  D:50

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