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2011证券从业考试发行与承销全真模拟卷及答案三

2011证券从业考试发行与承销全真模拟卷及答案三
第 1 页:试题
第 13 页:答案

  22. 保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程,保存期不少于15年。( )

  A.正确   B.错误

  23. 保荐协议签订后,保荐机构应在5个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。()

  A.正确   B.错误

  24. 招股说明书的有效期为3个月,自中国证监会核准发行申请前招股说明书最后一次签署之日起计算。()

  A.正确   B.错误

  25. 律师事务所及其从事证券法律业务的律师应当依照于2008年5月1日起施行的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》开展证券法律业务。()

  A.正确   B.错误

  26. 根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》(中国证监会令[2006]第37号)的规定,首次公开发行股票应通过商议的方式确定股票发行价格。()

  A.正确   B.错误

  27. 永续价值是公司预测时期末的市场价值,可以参照公司的账面残值和当时的收益情况,选取适当的行业平均市盈率倍数或者市净率进行估算。()

  A.正确   B.错误

  28. 发行人应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告。( )

  A.正确   B.错误

  29. 根据《证券发行与承销管理办法》,首次公开发行股票可以根据实际情况,采取向战略投资者配售、向参与网下配售的询价对象配售以及向参与网上发行的投资者配售等方式。()

  A.正确   B.错误

  30. 发行人及其主承销商通过累计投标询价确定发行价格的,当发行价格以上的有效申购总量大于网下配售数量时,应当对发行价格以上的全部有效申购进行同比例配售。()

  A.正确   B.错误

  31. 首次公开发行股票的信息披露文件主要包括:招股说明书及其附录和备查文件;招股说明书摘要;发行公告;上市公告书。()

  A.正确   B.错误

  32. 上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性负责,任何情况下不得例外。()

  A.正确   B.错误

  33. 预先披露的招股说明书(申报稿)不是发行人发行股票的正式文件,不能含有价格信息,发行人不得据此发行股票。()

  A.正确   B.错误

  34. 发行人应简要披露设立时发起人或股东出资及设立后历次股本变化的验资情况,披露设立时发起人投入资产的计量属性。()

  A.正确   B.错误

  35. 发行人运行不足3年的,应披露最近3年及1期的资产负债表以及设立后各年及最近1期的利润表和现金流量表。( )

  A.正确   B.错误

  36. 上市公司发行新股,可以公开发行,也可以非公开发行。( )

  A.正确   B.错误

  37. 申请发行新股的上市公司需要满足高级管理人员和核心技术人员稳定,最近24个月内未发生重大不利变化。( )

  A.正确   B.错误

  38. 向不特定对象公开募集股份,扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比,以高者作为加权平均净资产收益率的计算依据。()

  A.正确   B.错误

  39. 向本公司特定的股东及其关联人发行证券的,股东大会就发行方案进行表决时,关联股东应当回避。()

  A.正确   B.错误

  40. 招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前,拟发行公司发生重大事项的,应于该事项发生后第2个工作日向中国证监会提交书面说明,保荐人(主承销商)和相关专业中介机构应出具专业意见。( )

  A.正确   B.错误

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