一、复习题

　　(一)名词解释

　　1.国债一级自营商

　　2.行政分配方式

　　3.承购包销方式

　　4.公开招标方式

　　5.以价格为标的的荷兰式招标

　　6.以价格为标的的美国式招标

　　7.以交款期为标的的荷兰式招标

　　8.以交款期为标的的美国式招标

　　9.以收益率为标的的荷兰式招标

　　10.以收益率为标的的美国式招标

　　(二)填空题

　　1.国债一级自营商，是指具备一定资格条件并经____、____和____和共同审核确认的银行、证券公司和其他非银行金融机构。

　　2.国债一级自营商可以直接向____承销和投标国债，并开展分销、零售业务。

　　3._____是国债一级市场与二级市场的重要参与者，是联系国债发行者和投资者的第一个环节。

　　4.国债一级自营商在二级市场上起着重要的作用，它要维护国债二级市场的____。

　　5.我国国债一级自营商制度与国债的____方式密切相连。

　　6.____年我国在国债承销中开始试行国债一级自营商制度，并制定了一系列自营商的管理办法。

　　7.1993 年我国共有____家证券经营机构和银行被批准成为第一批国债一级自营商。

　　8.____、证券公司，可以从事有价证券经营业务的____，以及其他可以从事国债承销、代理交易、自营业务的金融机构可以申请成为国债一级自营商。

　　9.申请成为国债一级自营商必须具有法定____以上的实收货币资本。

　　10.凭证式国债主要由____承销，各地____和各国债一级自营商也可参与发行。

　　11.国债承销价格一般不应低于承销商与发行人的____，反之就有可能发生亏损。

　　12.如果国债承销价格定得过____，投资者就会倾向于在二级流通市场上购买已流通的国债。

　　13.在国债承销中，承销商可获得其承销金额一定比例的____。

　　14.一般来说，当人们预测利率将上调时，会倾向于投资____国债;当人们预测利率将下降时，会倾向于投资____国债。

　　15.在国债承购包销中，国债承销的收入来源主要有四种：____、____、资金占用的利息收入以及留存自营国债的交易获益。

　　四、多选

　　1、国债承销风险与____因素有关。

　　A.国债本身的条件

　　B.发行市场状况

　　C.社会经济环境的稳定性

　　D.物价状况

　　E.利率状况

　　2.在国债承购包销的过程中，国债承销的收益来源主要有____。

　　A.分销价格与结算价格的差价

　　B.发行期间向投资者收取的经手费

　　C.发行手续费

　　D.资金占用的利息收入

　　E.留存自营国债的交易获益

　　3.国债承销风险与发行市场状况有关，发行市场状况指的是____。

　　A.发行市场的资金供给状况

　　B.发行市场上其他证券品种的供给状况

　　C.债券发行市场的平均利率水平

　　D.投资者的投资偏好

　　E.国债本身的条件

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