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2011证券从业考试发行与承销全真模拟卷及答案一

2011证券从业考试发行与承销全真模拟卷及答案一
第 1 页:试题
第 13 页:答案

  51.境内上市外资股采取记名股票形式,以--标明面值,以--认购。

  A人民币、人民币B人民币、外币 C外币 外币D外币 人民币

  52.境内上市外资股又称--

  A、 A股 B、B股 C、H股 D、N股

  53.全额包销方式未售出部分由--持有。

  A、发行人 B 发起人 C承销商 D董事会

  54.境内证券公司要取得外资股承销业务资格,其净资产应不少于--

  A、5000万人民币 B、8000万人民币 C、1亿人民币 D、1.5亿人民币

  55.境内证券专营机构担任外资股发行的主承销商时,其净资产应不少于--

  A、1亿人民币 B、12000万人民币 C、15000万人民币 D、18000万人民币

  56.境外证券经营机构担任外资股发行的主承销商时,其净资产应--

  A、具有相当于人民币1亿元以上 B、具有相当于人民币12000万元以上 C、具有相当于人民币15000万元以上 D、具有相当于人民币2亿元以上

  57.证券经营机构取得的外资股业务资格证书的有效期为自签发之日起--

  A、1年 B、18个月 C、2年 D、30个月

  58.以募集方式设立公司,申请发行境内上市外资股的公司,发行的股本总额超过4亿元人民币的,其拟向社会发行股份的比例应--

  A、15%以上 B、20%以上 C、25%以上 D、30%以上

  59.在境外发行股票并寻求在香港上市的股份有限公司,上市时的股票总市值应不少于--,而由公众持有的股票市值应不少于--。

  A、1亿港元,5000万港元

  B、1.5亿港元,5000万港元

  C、1.5亿港,7500万港元

  D、2亿港元,1亿港元

  60.助销又称为--

  A、代销 B、全额包销 C、余额包销 D、承购包销

  61.招股说明书引用的经审计的最近一期财务会计资料在财务报告截止日后--有效。

  A六个月内 B 1年内 C18个月内 D3个月内

  62.发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限,但至多不超过--

  A一个月 B两个月 C三个月 D六个月

  63.发行人应在发行前--将招股说明书摘要刊登于至少一种中国证监会指定的报刊。

  A一至三个工作日 B二至五个工作日 C三至五个工作日 D三至六个工作日

  64.发行人应在招股说明书及其摘要披露后--,将正式印刷的招股说明书全文文本一式五份,分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构、拟上市的证券交易所。

  A五日内 B十日内 C十五日内 D 一个月内

  65.发行人应在招股说明书中披露持股量列--的自然人及其在发行人单位任职。

  A最大3名 B最大5名 C最大10名 D最大15名

  66.发行人应在招股说明书中披露本次发行前持有发行人--股权的股东名单及其简要情况。

  A 3%以上 B 5%以上 C 6%以上 D 10%以上

  67.在招股说明书中,发行人应披露--关联交易对其财务状况和经营成果的影响。

  A近1年 B近18个月 C近2年 D近3年

  68.发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的决定之日起--不得再次提出新股发行申请。

  A6个月内 B10个月内 C12个月内 D18个月内

  69.上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起---内发出获准发行新股的公告。

  A 2个工作日 B3个工作日 C5个工作日 D6个工作日

  70.发行申请未获核准的上市公司,应当自收到中国证监会通知之日起--内发出未获准发行新股的公告。

  A 2个工作日 B3个工作日 C5个工作日 D6个工作日

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