考生总分：149分

　　他的备考通关经验

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　　3月的证券考试近在眼前，为了帮助大家今年都能顺利通过考试，小万君给大家整理了3月考前速记，今天是《金融市场基础知识》部分，希望给大家带来帮助!

　　金额类考点速记

　　1.股票型上市公司必须符合的条件：

　　公司股本总额不少于人民币 3000万元;公开发行的股份占公司股份总数的25%以上;股本总额超过4亿元的，向社会公开发行比例10%以上。

　　2.债券型上市公司必须符合的条件：

　　公司债券的实际发行额不少于人民币5000 万元;股份有限公司的净资产不低于人民币 3000 万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000 万元。

　　3.证券资产管理业务：

　　证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于 2 亿元，且各风险控制指标符合有关监管规定，设立规定性集合资产管理计划的净资本限额为 3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为 5亿元。

　　4.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元;设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民10万元。

　　5.会计师事务所申请证券资格的条件：

　　有限责任会计师事务所净资产不少于 500 万元;会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于8000 万元;上一年度业务收入不少于8000万元，其中审计业务收入不少于6000 万元。

　　6.资产评估机构申请条件：

　　净资产不少于 200 万元;最近 3 年评估业务收入合计不少于2000 万元，且每年不少于 500 万元。

　　7.向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 5000 万元的，应当由承销团承销。承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。

　　8.首次公开发行股票并上市的发行人的财务指标应满足的要求：

　　最近三个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币 3000万元，净利润以扣除非经常性损益后较低者为计算依据;最近3个会计年度经营活动产生的现金流净额累计超过人民币 5000万元或者近3个会计年度营业收入累计超过人民币 3亿元;发行前股本、总额不少于人民币 3000万元。

　　9.沪股通总额度为3000亿元人民币，每日额度为130亿元人民币，港股通总额度为2500亿元人民币，每日额度为105亿元人民币。

　　10.资本充足率规定：

　　商业银行不低于4%;企业集团财务公司不低于10%;金融租赁公司和汽车金融公司不低于8%。

　　11.中小非金融企业集合票据发行规模要求：

　　任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的 40%，任一企业集合票据募集资金额不超过 2 亿元人民币，单只集合票据注册金额不超过10 亿元人民币。

　　12. 证券公司债券发行条件中合格投资者的界定：

　　注册资本在 1000万元以上或者经审计的净资产在2000 万元以上。

　　13.公开募集基金管理人的条件：

　　注册资本不低于 1亿元，且必须为实缴货币资本。

　　14.可转换公司债券的发行条件：

　　发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币 3000 万元，有限责任公司的净资产不低于人民币 6000 万元;发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近 1 期末经审计的净资产不低于人民币15 亿元。

　　15.信托投资公司担任特定目的的信托受托机构应当具备的条件：

　　注册资本不低于 5 亿元人民币，并且最近3 年年末的净资产不低于5 亿元人民币。

　　比例类考点速记

　　1.股票型上市公司必须符合的条件：

　　公开发行的股份占公司股份总数的 25%以上;股本总额超过4亿元的，向社会公开发行的比例 10%以上。

　　2.股份有限公司采取发起设立方式设立的，全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的20%。

　　3.单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总额的10%。

　　4.所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总额的30%。

　　5.投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%。

　　6.证券公司应当遵守以下风险控制指标的规定：

　　1) 净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%。

　　2) 对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的 50%。

　　3) 融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%。

　　4) 充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的 15%。

　　7.股东大会一般每年定期召开一次，当出现董事会认为必要、监事会提议召开、单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求等情形时，也可召开临时股东大会。

　　8.改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守以下规定：

　　持有上市公司股份总数 5%以上的原非流通股股东在上述规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过5%，在24个月内不得超过10%。

　　9.上市非公开发行股票应符合的条件：

　　发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%。

　　10.中小非金融企业集合的发行规模要求：

　　任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40%,任一企业集合票据募集资金额不得超过2 亿元人民币，单只集合票据注册金额不超过10亿元人民币。

　　11.期货交易有特定的保证金制度，按照成交合约价值的一定比例向买卖双方收取保证金，通常是合约价值的5%~10%。而远期交易是否收取或收取多少保证金由交易双方商定。

　　12.货币市场的投资组合应当符合以下规定：

　　1) 投资于同一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金净资产的10%。

　　2) 存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的30% ;存放在不具有资金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值 5%。

　　3) 在全国银行间债券市场债券正回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%。

　　13.发行可转换公司债券的上市公司应符合的要求：

　　最近 3 年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3 年实现的年均可分配利润的20%。

　　时间类考点速记

　　1.2004 年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意深圳证券交易所在主板市场内设立中小板块;2009年10月，创业板正式启动。

　　2.2001 年7月16日正式开办三板市场，官方名称是“代办股份转让系统”。

　　3.上海证交所成立于1990年11月26日，同年12月19日开业，归属中国证监会直接管理。

　　4.深圳证交所成立于1990年12月1 日，1991年7月3日正式营业。

　　5.股票型上市公司：

　　在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载;开业在3年以上，最近3年连续营利。

　　6.全国中小企业股份转让系统投资者条件，对于个人投资者：具有 2 年以上证券投资经验。

　　7.1694 年成立了英格兰银行，其成立标志着现在银行制度的确立。

　　8.1602 年，荷兰成立了世界上第一个有形、有组织的证券交易所——阿姆斯特丹证券交易所，标志着现代金融市场的初步形成。

　　9.1984 年1月，新设中国工商银行，中国人民银行过去承担的工商信贷和储蓄业务由中国工商银行与业经营。至此，中国银行制度的基本框架初步确立。

　　10.企业年金基金不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起10 个交易日内卖出。

　　11.1987 年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。

　　12.1991 年8月，中国证券业协会正式成立。

　　13.证券公司监管制度中的信息报送与披露制度要求：

　　信息报送制度，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告，自每月结束之日起7个工作日内送月度报告。

　　14.证券公司从事资产管理业务的资格：

　　资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记彔，其中具有3 年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。

　　15.证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件：

　　经营证券经纪业务已满3 年;公司及其董事、监事、高级管理人员近 2 年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚;近 2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后规定;信息系统安全稳定运行，最近1 年未发生因公司管理问题导致的重大事敀。

　　16.IB业务的资格条件：

　　申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。

　　17.会计师事务所申请证券资格应具备的条件：

　　依法成立 5年以上;注册会计师不少于 200人，其中最近 5 年持有注册会计师证书且连续执业的不少于 120 人，且每一注册会计师的年龄均不超过 65 周岁。至少有 25 名以上的合伙人，且半数以上合伙人最近在本会计师事务所连续执业3年以上。

　　18.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构具备的条件：

　　分别 5 名、同时 10 名，高管至少 1名;注册资本 100 万元。

　　19. 证券金融公司向证券公司转融通的期限不能超过6个月。

　　20. 证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定：

　　净资本与各项风险资本准备之和的比例不低于100%;对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的 50%;融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的 10%;充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的 15%。(简单记忆方法之扣关键字：之和 100%、单一 50%、流通市值10%、总市值 15%)

　　21.中国证监会成立于1992年10月。

　　22.除权除息日，通常为股权登记日之后的一个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利。

　　23.股权分置改革：

　　改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守规定是自改革方案实施之日起，在12个月内不得上市交易或转让;持有上市公司股份总数 5%以上的原非流通股股东在上述规定满期后，通过证券交易出售原非流通股股份，出售数量占股份总数的比例在12个月内不得超过 5%，在 24 个月内不得超过10%。

　　24.股票承销期不能少于 10日，不能超过90日。

　　25.首次公开发行股票的发行公司，持续营业时间应当在 3 年以上，最近 3 年内主营业务、高级管理人员、实际控制人没有重大变化;最近 3 个会计年度净利润均为正数且超过人民币 3000万元，最近3年会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币 5000万元，或者最近三个会计年度营业收入累计超过人民币 3 亿元;最近一期期末无形资产占净资产的比例不超过 20%，最近1期期末不存在未弥补亏损。

　　26.上司公司非公开发行股票应符合的条件：

　　发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%;本次发行的股份自发行结束之日起，12 个月内不得转让;控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36 个月内不得转让。

　　27.非公开发行股票的发行对象不得超过 10名。

　　28.向不特定对象公开募集股份(增发)条件：

　　最近 3 个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于 6%;发行价格不应低于公告招股意向书前 20 个交易日公司股票均价前一交易日的均价。

　　29.企业债券的融资券的最长期限不超过 365 天;超短融资券是期限在270 天(9个月)以内的短期融资券。

　　30.我国的公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在 1 年以上期限内还本付息的有价证券。

　　31.我国发行国际债券始于20世纪80 年代初期。(1982 年)

　　32.1987年10月，中国财政部在德国法兰克福发行了3亿德国马克的公募债券，这是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券。

　　33.债券的承销可采取包销和代销方式，承销或者自行组织的销售，销售期限不得超过90 日。

　　34.封闭式基金有固定的存续期限，通常在 5 年以上，一般为 10 年或15 年，开放式基金没有固定期限。

　　35.2001 年9月，我国第一只开放式基金——华安创新诞生。

　　36.1998 年 3 月 27 日，经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了两只规模均为 20 亿元的封闭式基金——基金开元和基金金泰。

　　37.按照履约时间的不同，金融期权可以分为欧式期权(只能在期权到期日执行)、美式期权(可在期权到期日或到期日之前任何一个营业日执行)、修正美式期权(期权到期日之前的一系列规定日期执行)

　　38.可交换公司债券发行的基本条件：

　　本次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前 20个交易日均价计算的市值的70%。

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