根据历年考试所涉及的考试内容以及命题规律来看,证券从业考试的知识点在各章的分布较为分散,并且从出题形式上来看,概念题居多。下面为大家介绍一些考试的命题规律,并根据命题规律为大家总结出一些答题技巧,希望对大家的复习备考有所帮助。
(一)关键词法
有时候,抓住题干中出现的关键词,可能对于答题会有帮助。
单选:按( )分类,可以将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类。
A.发行方式
B.嵌入式衍生产品
C.联结的基础产品
D.收益保障性
答案:C
解析:按联结的基础产品分类,可以将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类。
(二)排除法
在考试中,有时通过排除法做题可以达到事半功倍的效果。
单选:证券公司及其从业人员从事的下列行为中,不属于欺诈客户行为的是( )。
A.为客户提供融资融券服务
B.挪用客户交易结算资金
C.为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
D.违背委托人的指令买卖证券
答案:A
解析:欺诈客户行为包括:违背客户的委托为其买卖证券;不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。
(三)关联理解记忆
有一些考试题看起来考的是不同的知识点,其实可以综合理解记忆,掌握了以后无论怎么出题都可以灵活应对。
单选:( )是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。
A.中国证监会
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.证券服务机构
答案:D
解析:证监会、证券交易所、证券业协会都属于自律性组织,而证券服务机构为从事证券服务业务的法人机构。
(四)净资产和净资本
在证券市场基础知识考试中,经常会出现对净资本、净资产、总资产的混淆出题,一般情况下,净资产、总资产都只是其中的干扰项。
单选:《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即“国九条”)明确提出了对证券公司规范发展的要求,下列有关表述中错误的是( )。
A.严禁挪用客户资产,切实维护投资者合法权益
B.完善治理结构,规范股东行为
C.完善内控机制,加强对分支机构的集中统一管理
D.完善以总资产为核心的风险监控指标体系,督促证券公司实施稳健的财务政策
答案:D
解析:选项D应该是“完善以净资本为核心的风险监控体系,督促证券、期货公司实施稳健的财务政策”。
总结:如果考试题中遇到净资本、净资产、总资产同时出现的情形,一般是对净资本的考查。
>>>查看更多:2018年证券从业资格考试复习经验|答题技巧汇总
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