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答疑|是什么限制了你报考证券专项业务类考试?

来源:考试吧 2018-9-29 11:44:01 要考试,上考试吧! 证券从业万题库
“答疑|是什么限制了你报考证券专项业务类考试?”供考生参考。更多证券从业资格考试信息请访问考试吧证券从业资格考试网或微信搜索“万题库证券从业资格考试”。

  1、证券从业考过了,可以报考证券专项考试吗?

  答:一般从业资格考试合格的人员,均可参加专项业务类考试。无其他条件要求。但是获得执业资格证则还需要其他条件(详情看第5、第6、第7问)。

  证券专项考试分为三个科目,分别为:保荐人代表胜任能力考试,考试科目《投资银行业务》;证券分析师胜任能力考试,考试科目《发布证券研究报告业务》;证券投资顾问胜任能力考试,考试科目《证券投资顾问业务》。

  这三门专业资格类考试,考生可以选择一门报考,也可以选择三门都报考。不同的科目对应将来不同的就业方向,但就业的时候考生只能选择一个岗位。

  2、证券业从业人员是否都需要取得从业资格和执业证书?

  答:凡是在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员,都应当按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,取得从业资格和执业证书。

  3、如何取得从业资格?

  答: 参加我会组织的证券从业人员的相关资格考试,成绩合格后即可取得(或申请)从业资格。如属中国证监会另行规定的人员,按照中国证监会相关规定取得从业资格。

  4、执业证书共有几类?

  答: 执业证书包括一般证券业务、证券经纪人、证券经纪业务营销、投资主办人、证券投资咨询业务(投资顾问)、证券投资咨询业务(分析师)、证券投资咨询业务(其他)及保荐代表人等八类。

  5、申请从事证券投资咨询业务(投资顾问)应具备什么条件?

  答:申请从事证券投资咨询业务(投资顾问),除规定科目考试合格外,还应具备以下条件:

  (一)年满18周岁;

  (二)大学本科以上学历;

  (三)具有完全民事行为能力;

  (四)已被机构聘用;

  (五)未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚;

  (六)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;

  (七)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;

  (八)具有中华人民共和国国籍;

  (九)具有从事证券业务2年以上的经历;

  (十)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

  6、申请从事证券投资咨询业务(分析师)应具备什么条件?

  答:申请从事证券投资咨询业务(分析师),除规定科目考试合格外,还应具备以下条件:

  (一)年满18周岁;

  (二)大学本科以上学历;

  (三)具有完全民事行为能力;

  (四)已被机构聘用;

  (五)未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚;

  (六)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;

  (七)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;

  (八)具有中华人民共和国国籍;

  (九)具有从事证券业务2年以上的经历;

  (十)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

  7、申请保荐代表人资格应具备什么条件?

  答: 申请保荐代表人资格,除规定科目考试合格外,还应具备以下条件:

  (一)高中以上文化程度;

  (二)年满18周岁;

  (三)具有完全民事行为能力;

  (四)已被机构聘用;

  (五)最近3年未受过刑事处罚;

  (六)最近3年未受到中国证监会的行政处罚;

  (七)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;

  (八)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;

  (九)具备3年以上保荐相关业务经历;

  (十)最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人;

  (十一)未负有数额较大到期未清偿的债务;

  (十二)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

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