证书申请常见问题

　　问：证券从业执业证书有什么用?

　　答：中国证监会颁布了《证券业从业人员资格管理办法》，将证券业从业人员纳入统一的资格管理体系，规定自2003年2月1日起，中国境内从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须在取得从业资格的基础上取得执业证书。

　　问：证券从业资格考试执业证书分类吗?

　　答：执业证书不分类。但是，根据申请条件的不同，目前设三种执业岗位。即一般证券业务、证券投资咨询业务、证券资信评估业务。一般证券业务涵的范围较大，是指除证券投资咨询业务、证券资信评估业务以外的其他证券业务。取得执业证书的人员，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。

　　问：证券从业证书和证券执业证书有什么区别?

　　答：1.通过证券从业资格考试基础+任意一科专业后取得的是证券从业资格，可以从网上打印考试合格证。

　　2. 证券从业资格考试单科成绩是长期有效的。

　　3.考试通过后除了考试合格证之外是没有别的证书的。

　　4.证券执业证书是当你去证券公司工作后，你工作的证券公司拿着业资格考试合格证去证券从业协会帮你申请下来的。执业证书的申请只能证券公司去办理，个人不能办理的。

　　问：证券考试成绩有效期两年指的是什么?

　　答：证券单科成绩也是长期有效的。2年是指执业资格证书的年检制度。 成绩合格证不等于从业资格证书，通过一门基础和任意一门专业科目考试的考生，具有证券从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在机构向中国证券业协会申请执业证书。 而执业证书是有年检制度的。执业证书自取得之日起每(两)年检查一次。 。

　　问：境外人员可否申请执业证书?

　　答：除证券投资咨询业务的执业证书对申请人有中华人民共和国国籍的要求外，其他执业岗位的执业证书对申请人没有国籍的要求。境外人员只要符合执业证书申请的条件，即可由其所在机构为其办理执业证书申请。

　　问：香港专业人员如何申请内地证券执业资格?

　　答：取得内地证券从业资格的香港专业人员如果被一家内地证券从业机构聘用，可按照与内地其他专业人员同样的条件和程序通过其聘用机构向中国证券业协会申请取得执业资格证书。

　　问：证券执业证书可以打印吗?

　　答：可以。登陆中国证券业协会从业人员管理平台查询，然后自己打印就可以了，或者你保存电子版的也可以。 对于符合条件的申请，协会予以通过，生成电子版执业证书，并在协会网站公告。

　　答：取得内地证券从业资格的香港专业人员如果被一家内地证券从业机构聘用，可按照与内地其他专业人员同样的条件和程序通过其聘用机构向中国证券业协会申请取得执业资格证书。

　　问：如何注销证券执业证书?

　　答：取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

　　问：我在证券公司上班申请证券执业证书了，我现在要换别的证券公司，原来申请的职业证书要怎么处理?

　　答：按照一般的竞业禁止原则，从业人员不得同时在两家同业机构执业。因此从业人员变更执业机构前，必须在原机构将离职手续办理完毕，且应确认机构为其提交离职备案信息。

　　对于原机构已做离职备案新机构提交的执业注册变更申请，协会予以受理;对于原机构未做离职备案新机构提交的执业注册变更申请，协会暂时不予受 理，但系统会在 “备案公示查询”中做出提示，各机构资格管理人员应经常查看此栏目，并及时为已离职人员办理离职备案。待原机构为离职人员报备相关信息后，协会对新机构提 交的变更申请予以受理。

　　如果离职人员与机构存在纠纷或其他因素机构不能为其办理离职手续的，机构应向协会做出书面情况说明。

　　申请流程及入口

　　申请机构及岗位条件

　　证券从业资格证书申请时间及申请条件

　　证券从业资格考试有什么作用？

　　证券从业资格考试如何取得执业证书？

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