市场人士热议证券投资咨询机构执业规范

　　摘自证券日报 2019年6月17日

　　近日，为规范证券投资咨询机构的执业行为，推动证券投资咨询机构健康发展，中国证券业协会颁布《证券投资咨询机构执业规范》(下称《执业规范》)。

　　中国证券业协会理事、湖南金证投资咨询顾问有限公司董事长杨扬在接受记者采访时表示，《执业规范》有利于促进全体证券投资咨询机构的合规创新与壮大发展;有利于更专业、更系统、更规范的服务于广大投资者或客户;有利于促进我国证券市场的健康发展。

　　杨扬表示，随着我国证券市场的蓬勃发展与地位的提升，广大投资者的市场需求也越来越大，更需要打造一批专业强、规范化的证券经营机构，为广大客户提供优质的服务，满足市场对证券投资咨询乃至更广阔领域的财富管理要求。纵观发达国家资本市场，投资顾问是不可或缺的证券经营机构，发挥了巨大的作用，做出了有目共睹的重大贡献。大力支持我国证券投资咨询机构规范提质与创新发展，意义重大。

　　海南港澳资讯产业股份有限公司董事长兼总裁乔光豪则对记者表示，《执业规范》非常必要及时。其对证券投资咨询机构的义务和责任做了系统、全面的规范。从制度建设、公司内部管理、业务开展、经营方式、合规管理、从业人员要求等各个环节明确了标准和底线，将会促使行业真正形成卓有成效的自我约束机制。作为首个规范证券投资咨询机构执业行为的自律规则，《执业规范》的颁布，是投资咨询机构发展史上的重要里程碑。它不仅明确了咨询机构合规执业的底线要求，同时对法律法规暂未做出规定但对行业发展较为重要的问题做出自律规定。自律监管与行政法规监管相结合，有利于形成较好的行业发展生态，对于投资咨询行业的健康发展具有重要指导意义，有利于投资咨询机构规范经营行为，推动行业健康有序发展。

　　上海东方财富证券研究所有关负责人认为，《执业规范》的出台，可以进一步促进证券投资咨询机构及其从业人员增强合规和自律管理意识，从而做到他律与自律双管齐下，起到更好的管理效果。证券投资咨询机构要持续加强对从业人员的合规培训，强化从业人员自律管理意识。协会可根据《规范》要求对证券投资咨询机构及其从业人员加强自律管理，针对公司合规管理情况组织开展执业检查，在规范行业机构合规发展方面，体现了协会自律管理工作的重要性和影响力。

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