现将2016年7月至9月高级管理人员资质测试(以下简称“测试”)有关事项公告如下：

　　一、测试时间及内容

　　(一)测试时间和测试科目

　　7月21日 证券公司高级管理人员资质测试;

　　8月25日 证券公司高级管理人员资质测试、证券公司合规管理人员胜任能力测试;

　　9月22日 证券公司高级管理人员资质测试、证券评级业务高级管理人员资质测试。

　　(二)测试地点

　　北京市西城区武定侯街2号泰康国际大厦8层817室。

　　(三)测试范围

　　测试范围参见《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲(2015)》、《证券公司高级管理人员资质测试大纲(2014)》、《证券评级业务高级管理人员资质测试大纲(2015)》(具体详见http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/)。

　　(四)测试形式

　　测试采取机考或笔试形式(以准考证为准)，测试时间为120分钟，题型为选择题，共120题，满分为100分，60分及以上为合格。

　　(五)场次安排

　　1、7月21日

　　9:30-11:30 证券公司高级管理人员资质测试

　　2、8月25日

　　9:30-11:30 证券公司高级管理人员资质测试

　　14:30-16:30 证券公司合规管理人员胜任能力测试

　　3、9月22日

　　9:30-11:30 证券公司高级管理人员资质测试

　　14:30-16:30 证券评级业务高级管理人员资质测试

　　二、报名时间、条件及原则

　　(一)报名时间

　　7月21日测试报名时间为7月4日至15日;

　　8月25日测试报名时间为8月8日至22日;

　　9月22日测试报名时间为8月29日至9月12日。

　　(二)报名方式

　　测试报名统一使用由协会分配的机构专用账户为符合报名条件的人员进行报名，具体详见协会网站“考试报名”栏目(http://www.sac.net.cn/cyry/kspt/ksbm/)。

　　(三)报名条件

　　本测试主要面向拟任证券经营机构高级管理人员。其中，证券公司拟任董事长(非法人代表)、副董事长和监事会主席无须取得证券从业资格。

　　(四)报名原则

　　1、报考人员自报名成功之时起至该次测试报名截止日前可选择退考;

　　2、单场报名名额已满后，如有报考人员选择退考，在报名有效期内将会再次开放该场次报名;

　　3、如报考人员所在单位存在特急需求，可致函致电协会说明情况，由协会安排随报随考。

　　三、其他

　　(一)测试费：每科次61元。

　　(二)协会已统一为各证券公司、评级机构分配报名测试的集体登录账户和密码。请各公司将报名人员信息录入到报名系统中，以便获取个人报名账号，完成报名流程。

　　(三)报名人员可在测试日前三天开始登录报名网站打印准考证。

　　咨询电话：010-66575797

　　特此公告。

　　附件：1、证券公司合规管理试行规定

　　2、证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法

　　3、证券市场资信评级业务管理暂行办法

　　中国证券业协会

　　2016年6月16日

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