关于举办2015年证券公司拟任高级管理人员培训班的通知

　　中证协发[2015] 205 号

各会员单位:

　　为了帮助证券公司拟任高级管理人员熟悉相关业务监管制度和业务知识,提高风险管理理念和合规意识,提升行业高管人才队伍素质,中国证券业协会定于2015年11月24-25日在北京举办2015年证券公司拟任高级管理人员培训班。现就具体事项通知如下:

　　一、培训对象

　　(一)拟担任证券公司高管的相关人员;

　　(二)参加2015年证券公司高管资质测试的所有人员;

　　(三) 参加2015年证券公司合规管理人员胜任能力测试的所有人员。

　　二、培训主要内容

　　(一)证券公司风险控制指标与分类监管;

　　(二)证券公司合规与风险管理;

　　(三)证券公司高管任职资格及日常监管;

　　(四)债券业务发展与监管;

　　(五)证券公司场外证券业务;

　　(六)证券公司行业自律管理与服务;

　　(七)证券公司业绩考核指标体系的现状及趋势;

　　(八)信息技术的发展对证券公司带来的机遇及挑战;

　　(九)稽查执法最新动态及典型违法违规案例剖析。

　　三、培训师资

　　中国证监会证券基金机构监管部、国际合作部、公司债券监管部、稽查总队,中国证券业协会及中证机构间报价系统股份有限公司等机构部门相关负责人。

　　四、培训报到时间和地点

　　(一)培训时间:2015年11月24-25日(两天);

　　(二)报到时间和地点:

　　2015年11月23日晚上18:00—18:30,北京国谊宾馆迎宾楼大厅;

　　2015年11月24日早上8:10—8:40,北京国谊宾馆贵宾楼大厅。

　　北京国谊宾馆地址:北京市西城区文兴东街1号,电话:010—68316611。

　　五、培训费用、食宿安排及住房预定

　　(一)培训费用4000元/人(含两天正餐),网上交费。

　　缴费开始日期:2015年11月3日;

　　缴费截止日期:2015年11月18日。

　　(二)培训期间协会统一安排两天自助午、晚餐,学员在报到时领取餐券。其他食宿费用学员自理。因酒店各类房型有限,请需要住宿的学员于11月18日(星期三)17:00前完成预定。订房时请说明系参加“中国证券业协会高管培训”的学员。学员也可根据个人情况自行安排食宿。

　　酒店订房电话:010-88393017 ,010-68353327;酒店联系人:辛玲。

　　六、培训要求

　　(一)参加培训的学员请提前安排好工作,认真学习,原则上中途不得请假。

　　(二)本次培训12学时将记入中国证券业协会后续职业培训信息库,请学员参训两周后及时查询学时录入信息。

　　七、注意事项

　　(一)报名截止日期:2015年11月18日17:00(或额满即止,名额以网上缴费到账人数为准)。

　　(二)培训班采取网上报名方式。报名时请点击本通知下方的“培训班网上报名”并按系统要求依次完整填写报名单位信息和个人相关信息。填报完成后,系统会提示是否报名成功。

　　(三)已报名缴费但因故不能参加者,请于2015年11月19日17:00前提交退费申请。

　　(四)联系电话: 010-66290927

　　报名技术支持电话:010-66575831。

　　培训班网上报名

　　中国证券业协会

　　2015年11月3日

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