2015年高级管理人员资质测试公告(第2号)

　　现将2015年第三次、第四次、第五次高级管理人员资质测试(以下简称“测试”)有关事项公告如下：

　　一、测试时间及内容

　　(一)测试时间

　　第三次测试：2015年4月16日

　　第四次测试：2015年5月28日

　　第五次测试：2015年6月25日

　　(二)测试地点

　　北京市西城区武定侯街2号泰康国际大厦8层817室。

　　(三)测试科目

　　第三次和第五次测试的科目：证券公司高级管理人员资质测试

　　第四次测试的科目：证券公司合规管理人员胜任能力测试、证券公司高级管理人员资质测试、证券评级业务高级管理人员资质测试

　　(四)测试范围

　　测试范围参见《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲(2015)》、《证券公司高级管理人员资质测试大纲(2014)》、《证券评级业务高级管理人员资质测试大纲(2015)》(具体详见http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/)。《证券评级业务高级管理人员资质测试大纲(2015)》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲(2015)》另行发布。

　　(五)测试形式

　　测试采取机考或笔试形式(以准考证为准)，测试时间为120分钟，题型为选择题，共120题，满分为100分，60分及以上为合格。

　　(六)场次安排

　　1、第三次和第五次测试的场次时间安排

　　13:30-15:30 证券公司高管资质测试

　　2、第四次测试的场次时间安排

　　09:30—11:30 证券公司合规管理人员胜任能力测试

　　13:30—15:30 证券公司高级管理人员资质测试

　　16:00--18:00 证券评级业务高级管理人员资质测试

　　测试成绩有效期为3年(详见《大纲》)。

　　二、报名时间、条件及原则

　　(一)报名时间

　　第三次测试报名时间为2015年3月23日至4月3日

　　第四次测试报名时间为2015年3月30日至5月13日

　　第五次测试报名时间为2015年3月30日至6月10日

　　(二)报名方式

　　测试报名将以公司为单位，证券公司、评级机构统一使用由协会分配的专用账户为本公司符合报名条件的人员进行报名，具体详见协会网站“考试报名”栏目(http://www.sac.net.cn/cyry/kspt/ksbm/)。

　　(三)报名条件

　　1、证券公司合规管理人员胜任能力测试：证券公司拟任证券公司合规总监或合规部门负责人。

　　2、证券公司高级管理人员资质测试：证券公司拟任证券公司董事长、副董事长、监事会主席、总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书，以及证券公司管理委员会、执行委员会和类似机构的成员(经理层人员)。

　　3、证券评级业务高级管理人员资质测试：评级机构拟任证券评级业务高级管理人员。

　　报名人员须对个人报名信息、有关证明文件的真实性、准确性及合法性负责。各公司应对本公司报名人员是否符合报考条件进行实质审查，如发现已报名人员不符合报考条件的，其考试成绩将被取消，给予两年禁考处理。

　　(四)报名原则

　　1、报考人员自报名成功之时起至该次测试报名截止日前可选择退考，报名结束后将不再受理退考;

　　2、单场报名名额已满后，如有报考人员选择退考，在报名有效期内将会再次开放该场次报名。

　　三、其他

　　(一)测试报名费为人民币70元/人。

　　(二)协会将统一为各证券公司、评级机构分配报名测试的集体登录账户和密码。请各公司将报名人员信息录入到报名系统中，以便获取个人报名账号，完成报名流程。

　　(三)报名缴费统一采用个人缴费方式进行。

　　(四)报名人员可在测试日前三天开始登录报名网站打印准考证。

　　咨询电话：010-66290965 010-66290861

　　咨询邮箱：kaoshi@sac.net.cn

　　特此公告。

　　附件：1、证券公司合规管理试行规定

　　2、证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法

　　3、证券市场资信评级业务管理暂行办法

　　中国证券业协会

　　2015年3月9日

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