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2020期货从业资格考试《法律法规》练习题(20)

来源:考试吧 2020-07-28 22:31:32 要考试,上考试吧! 期货从业资格题库
考试吧整理“2020期货从业资格考试《期货法律法规》练习题(20)”,更多关于期货从业资格考试模拟试题,请访问考试吧期货从业资格考试网。

2020期货从业考试《法律法规》练习题汇总

  (单选题)下列关于期货投资者保障基金的说法,不正确的是( )。

  A.期货投资者保障基金应当独立核算,分别管理

  B.期货投资者保障基金管理机构可以管理非期货投资者保障基金的其他资产

  C.期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资

  D.中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报

  参考答案:D

  参考解析:《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十四条和第十五条规定,保障基金管理机构负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报。

  (多选题)下列关于期货交易所终止的说法,正确的有( )。

  A.期货交易所因合并而终止的,由合并后的交易所予以公告

  B.期货交易所因分立而终止的,由分立前的交易所予以公告

  C.期货交易所因解散而终止的,由中国证监会予以公告

  D.期货交易所终止后,清算组制订的清算方案,应当报中国证监会批准

  参考答案: CD

  参考解析:《期货交易所管理办法》第十八条规定,期货交易所因合并、分立或者解散而终止的,由中国证监会予以公布。期货交易所终止的,应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案,应当报中国证监会批准。

  (判断题)期货业协会应当组织期货从业人员后续职业培训,提高期货从业人员的职业道德和专业素质。 ( )

  参考答案:√

  参考解析:《期货从业人员管理办法》第二十二条规定,期货业协会应当组织期货从业人员后续职业培训,提高期货从业人员的职业道德和专业素质。

  (单选题)期货公司涉及重大诉讼时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起( )。

  A.5日内知会国务院期货监督管理机构

  B.5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告

  C.10日内知会国务院期货监督管理机构

  D.10日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告

  参考答案:B

  参考解析:《期货交易管理条例》第六十条规定,期货公司涉及重大诉讼、仲裁,或者股权被冻结或者用于担保,以及发生其他重大事件时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

  (多选题)期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有( )。

  A.期货业人应当严格按照有关期货业务规定办理相关期货业务

  B.期货从业人应当及时告知投资者有关期货业务的情况,对投资者了解交易情况等合理的要求,应当在其职责范围内尽快给予答复

  C.期货从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务

  D.期货从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者

  参考答案:ABC

  参考解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十三条规定,从业人员不得疏怠履行应承担的义务:①从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务;②从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况,对投资者了解交易情况等合理的要求,应当在其职责范围内尽快给予答复;③从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务。

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