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2020期货从业资格考试《法律法规》练习题(19)

来源:考试吧 2020-07-28 22:29:45 要考试,上考试吧! 期货从业资格题库
考试吧整理“2020期货从业资格考试《期货法律法规》练习题(19)”,更多关于期货从业资格考试模拟试题,请访问考试吧期货从业资格考试网。

2020期货从业考试《法律法规》练习题汇总

  (单选题)公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置,应当经( )批准。

  A.国务院

  B.中国证监会

  C.期货业协会

  D.理事会

  参考答案:B

  参考解析:《期货交易所管理办法》第九十八条规定公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置,应当经中国证监会批准。

  (多选题)期货公司有下列( )欺诈客户行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

  A.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的

  B.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的

  C.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的

  D.隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令的

  参考答案:ABCD

  参考解析:《期货交易管理条例》第六十七条规定,期货公司有下列欺诈客户行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证:①向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的;②在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的;③不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的;④隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令的;⑤向客户提供虚假成交回报的;⑥未将客户交易指令下达到期货交易所的;⑦挪用客户保证金的;⑧不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户,或者违规划转客户保证金的;⑨国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。

  (判断题)期货公司可以将客户未注销的资金账户、交易编码暂借给他人使用。 ( )

  参考答案:×

  参考解析:《期货公司监督管理办法》第五十九条规定,期货公司应当按照规定为客户申请、注销交易编码。客户与期货公司的委托关系终止的,应当办理销户手续。期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。

  (单选题)公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置,应当经( )批准。

  A.国务院

  B.中国证监会

  C.期货业协会

  D.理事会

  参考答案:B

  参考解析:《期货交易所管理办法》第九十八条规定公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置,应当经中国证监会批准。

  (多选题)期货公司有下列( )欺诈客户行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

  A.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的

  B.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的

  C.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的

  D.隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令的

  参考答案:ABCD

  参考解析:《期货交易管理条例》第六十七条规定,期货公司有下列欺诈客户行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证:①向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的;②在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的;③不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的;④隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令的;⑤向客户提供虚假成交回报的;⑥未将客户交易指令下达到期货交易所的;⑦挪用客户保证金的;⑧不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户,或者违规划转客户保证金的;⑨国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。

  (判断题)期货公司可以将客户未注销的资金账户、交易编码暂借给他人使用。 ( )

  参考答案:B

  参考解析:《期货公司监督管理办法》第五十九条规定,期货公司应当按照规定为客户申请、注销交易编码。客户与期货公司的委托关系终止的,应当办理销户手续。期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。

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