41.中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于(　)人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　42.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处(　)元以下罚款。

　　A.3万

　　B.5万

　　C.10万

　　D.20万

　　43.国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的期货交易的时间不得超过个交易日;案情复杂的，可以延长至个交易日。(　)

　　A.15;15

　　B.15;30

　　C.30;45

　　D.30;60

　　44.期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构不能对其采取下列(　)措施。

　　A.终止或者暂停部分期货业务

　　B.停止批准新增业务或者分支机构

　　C.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用

　　D.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

　　45.期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起(　)内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

　　A.3日

　　B.5日

　　C.7日

　　D.15日

　　46.期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得(　)以下的罚款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.3倍以上10倍以下

　　47.下列选项中不属于期货交易所章程内容的是(　)。

　　A.管理人员的产生、任免及其职责

　　B.保证金的管理和使用制度

　　C.章程修改程序

　　D.财务会计、内部控制制度

　　48.某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法正确的是(　)。

　　A.必须经中国证监会批准

　　B.必须经中国证监会备案

　　C.只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会批准

　　D.只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会备案

　　49.会员制期货交易所的会员大会由(　)召集。

　　A.理事会

　　B.理事长

　　C.董事会

　　D.1/3以上会员

　　50.会员大会的常设机构是(　)。

　　A.理事长会议

　　B.董事会

　　C.理事会

　　D.常设理事会

　　参考答案及详解

　　41.A【解析】《期货公司管理办法》第八十四条规定，中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于2人，并应当出示合法证件和检查通知书。不得泄露所知悉的商业秘密。

　　42.A【解析】《期货公司管理办法》第九十三条规定，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处3万元以下罚款。

　　43.B【解析】《期货交易管理条例》第五十一条规定，在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日;案情复杂的，可以延长至30个交易日。

　　44.A【解析】A项应为限制或者暂停部分期货业务。

　　45.B【解析】《期货交易管理条例》第六十四条规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

　　46.B【解析】《期货交易管理条例》第六十九条的规定，期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿。

　　47.B【解析】保证金的管理和使用制度属于期货交易所交易规则的内容，不是期货交易所章程内容。

　　48.A【解析】《期货交易所管理办法》第十六条规定，未经中国证监会批准，期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所。

　　49.A【解析】会员大会由理事会召集，理事长负责主持会员大会，1/3以上的会员可以提议召开会员大会，但是无权召集会员大会。

　　50.C【解析】董事会是公司制期货交易所的股东大会的常设机构，理事会是会员制期货交易所会员大会的常设机构。理事长会议和常设理事会在会员制期货交易所中根本不存在。

　　二、多项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)

　　61.期货交易所因下列(　)情形解散的，应由中国证监会批准。

　　A.中国证监会决定关闭

　　B.章程规定的营业期限届满

　　C.会员大会决定解散

　　D.股东大会决定解散

　　62.根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所建立的保证金管理制度应当包括以下(　)内容。

　　A.向会员收取保证金的标准

　　B.专用结算账户中会员结算准备金最低余额

　　C.当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法

　　D.向会员收取保证金的形式

　　63.根据《期货交易所管理办法》的规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括(　)。

　　A.基础结算担保金

　　B.结算准备金

　　C.变动结算担保金

　　D.交易保证金

　　64.根据《期货交易所管理办法》的规定，发生重大事项时期货公司应当向中国证监会及时报告。下列各项中属于重大事项的是(　)。

　　A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为

　　B.期货交易所涉及占其净资产5%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼

　　C.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策

　　D.中国证监会规定的其他事项

　　65.我国制定《期货公司金融期货结算业务试行办法》的目的在于(　)。

　　A.防范风险

　　B.维护期货市场秩序

　　C.维护中小客户利益

　　D.规范期货公司金融期货结算业务

　　66.除下列(　)情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。

　　A.依据非结算会员的要求支付可用资金

　　B.收取非结算会员应当交存的保证金

　　C.收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用

　　D.双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形

　　67.关于证券公司从事介绍业务的说法正确的是(　)。

　　A.应当依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定取得介绍业务资格

　　B.坚持审慎经营原则

　　C.证券公司从事介绍业务活动应当接受相关自律性组织的监督管理

　　D.对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理

　　68.证券公司从事中间介绍业务的，应当提供以下(　)服务。

　　A.协助办理开户手续

　　B.提供期货行情信息、交易设施

　　C.代理客户进行期货交易、结算或者交割

　　D.中国证监会规定的其他服务

　　69.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确(　)的协作程序和规则。

　　A.办理开户

　　B.行情和交易系统的安装维护

　　C.客户投诉的接待处理

　　D.保持财务、人员、经营场所等分开隔离

　　70.申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交的文件和材料是(　)。

　　A.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历

　　B.拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历

　　C.场地、设备、资金证明文件及情况说明

　　D.拟加入会员或者股东出资证明

　　参考答案及详解

　　61.BCD【解析】《期货交易所管理办法》第十七条规定，期货交易所因下列情形之一解散：(一)章程规定的营业期限届满;(二)会员大会或者股东大会决定解散;(三)中国证监会决定关闭。期货交易所因前款第(一)项、第(二)项情形解散的，由中国证监会批准。

　　62.ABCD【解析】《期货交易所管理办法》第七十条规定，期货交易所应当建立保证金管理制度。保证金管理制度应当包括下列内容：(一)向会员收取保证金的标准和形式;(二)专用结算账户中会员结算准备金最低余额;(三)当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法。

　　63.AC【解析】实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金。结算担保金由结算会员以自有资金向期货交易所缴纳。BD两项属于期货交易所向会员收取的保证金的组成部分。

　　64.ACD【解析】《期货交易所管理办法》第一百零三条规定，发生下列重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告：(一)发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为;(二)期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼;(三)期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策;(四)中国证监会规定的其他事项。

　　65.ABD【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第一条规定，为了规范期货公司金融期货结算业务，维护期货市场秩序，防范风险，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。

　　66.ABCD【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》二十八条规定，除下列情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金：(一)依据非结算会员的要求支付可用资金;(二)收取非结算会员应当交存的保证金;(三)收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用;(四)双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形。

　　67.ABD【解析】证券公司从事介绍业务活动应当接受中国证监会及其派出机构的监督管理和相关自律性组织的自律管理。

　　68.ABD【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(一)协助办理开户手续;(二)提供期货行情信息、交易设施;(三)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

　　69.ABC【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十四条规定，期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。D项属于独立经营规则的要求。

　　70.BD【解析】《期货交易所管理办法》第九条规定，申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：(一)拟加入会员或者股东名单;(二)理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历;(三)拟任用高级管理人员的名单及简历;(四)场地、设备、资金证明文件及情况说明。

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