11. 期货公司首席风险官应在每年(　　)之前向公司住所地中国证监会派出机构提交上-年度全面工作报告。

　　A、1月15日

　　B、1月20日

　　C、2月1 日

　　D、2月10日

　　12. 证券公司对通过其营业部开展的期货交易介绍业务实行(　　)的管理方式。

　　A、分级管理

　　B、各自管理

　　C、外包管理

　　D、统一管理

　　13. 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在(　　)个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

　　A、3

　　B、5

　　C、10

　　D、15

　　14. 申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于(　　)人;具备任职资格的高级管理人员不少于3人。

　　A、3

　　B、5

　　C、10

　　D、15

　　15. 申请设立期货公司，股东应当具有(　　)资格。

　　A、中国法人

　　B、企业法人

　　C、事业法人

　　D、公司法人

　　16. 申请设立期货公司持有5%以上股权的股东，净资产不低于实收资本的(　　)。

　　A、50%

　　B、30%

　　C、60%

　　D、20%

　　17. 从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理之日起10个工作日内向(　　)报告。

　　A、期货公司

　　B、期货业协会

　　C、中国证监会

　　D、中国银监会

　　18. 期货公司应当建立统一的结算制度，期货业务的结算由期货公司总部统一进行，(　　)不得承担结算任务。

　　A、财务部

　　B、营业部

　　C、监管部

　　D、劳资部

　　19. 期货公司应当留存营业部的合规检查报告，并于每年(　　)月底前将期货公司上一年度对营业部的合规检查报告报送公司住所地派出机构。

　　A、5

　　B、6

　　C、3

　　D、9

　　20. 根据《中华人民共和国刑法修正案(六)》，对金融机构擅自运用客户资金罪，下列表述正确的是( )。

　　A、对于该罪情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处一万元以上十万元以下罚金

　　B、期货公司违背受托义务，擅自运用客户资金为自己进行股票投资的，会构成犯罪

　　C、只对单位和对其直接负责的主要人员处罚，不对其他直接责任人员进行处罚

　　D、期货交易所不属于该罪规定的主体

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