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2014年期货从业《法律法规》终极押密试卷(1)

来源:考试吧 2014-7-10 11:04:58 要考试,上考试吧! 期货从业万题库
2014年期货从业资格备考阶段,考试吧特为大家整理了2014年期货从业《法律法规》终极押密试卷,供大家参考学习!

  81. 根据《期货公司资产管理业务试点办法》的规定,下列说法正确的是(  )。

  A、期货公司应当建立健全并有效执行资产管理业务管理制度,加强对资产管理业务的交易监控,防范业务风险,确保公平交易

  B、期货公司应当对资产管理业务进行集中管理,其人员、业务、场地应当与其他业务部门相互独立,并建立业务隔离墙制度

  C、期货公司应当有效执行资产管理业务人员管理和业务操作制度,采取有效措施强化内部监督制约和奖惩机制,强化投资经理及相关资产管理人员的职业操守,防范利益冲突和道德风险

  D、资产管理业务投资经理、交易执行、风险控制等岗位必须相互独立,并配备专职业务人员,不得相互兼任

  82. 期货交易所因(  )而终止的,由中国证监会予以公告。

  A、合并

  B、解散

  C、分立

  D、倒闭

  83. 以下说法正确的是(  )。

  A、中国证监会、财政部可以指定相关机构作为保障基金管理机构,代为管理保障基金

  B、保障基金应当实行独立核算,分别管理,并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离

  C、财政部负责保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准

  D、中国证监会负责保障基金业务监管,对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查

  84. 申请设立期货交易所,不需要向中国证监会提交的文件和材料是(  )。

  A、理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历

  B、拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历

  C、场地、设备、资金证明文件及情况说明

  D、拟加入会员或者股东出资证明

  85. 期货交易所因下列情形解散时,应由中国证监会批准。(  )

  A、中国证监会决定关闭

  B、章程规定的营业期限届满

  C、会员大会决定解散

  D、股东大会决定解散

  86. 有下列情形之-的,应当召开临时会员大会。(  )

  A、会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3

  B、1/3以上会员联名提议

  C、理事会认为必要

  D、突发情况

  87. 根据《期货交易所管理办法》的规定,发生重大事项时期货公司应当向中国证监会及时报告。下列各项中属于重大事项的是(  )。

  A、发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为

  B、期货交易所涉及占其净资产5%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼

  C、期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策

  D、中国证监会规定的其他事项

  88. 下列选项中属于理事会职权的是(  )。

  A、召集会员大会,并向会员大会报告工作

  B、审议总经理提出的财务预算方案、决算报告,提交会员大会通过

  C、决定会员的接纳和退出

  D、决定对违规行为的纪律处分

  89. 下列关于与预计负债说法正确的有(  )。

  A、期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债

  B、期货公司应当按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定确认预计负债

  C、中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明

  D、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的.中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

  90. 证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得(  )。

  A、分享获利

  B、虚假宣传

  C、共担风险

  D、误导客户

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