查看汇总：2014年期货法律法规历年真题解析汇总

　　1、客户的交易保证金不足，未能按期货交易所规定的时间追加保证金，期货经纪合同对此没有规定，期货公司对客户未平仓的期货合约采取强行平仓措施所造成的损失由( )承担。

　　A、期货公司

　　B、客户

　　C、期货公司和客户

　　D、期货交易所

　　2、期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格，期货公司取得金融期货结算业务资格之日起( )内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

　　A、3个月

　　B、6个月

　　C、1年

　　D、2年

　　3、期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额( )规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。

　　A、大于

　　B、小于

　　C、等于

　　D、小于等于

　　4、根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，下列不属于期货公司对风险进行调整的依据的是( )。

　　A、分类

　　B、流动性

　　C、净资产总额

　　D、可回收性

　　5、证券公司在经营过程中应当按照( )的原则经营业务。

　　A、合规、审慎经营

　　B、公平、合规

　　C、审慎、公开

　　D、平等、合法经营

　　6、控股股东和实际控制人持续经营( )个以上完整的会计年度的期货公司才有权申请金融期货结算业务资格。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

　　7、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币( )元，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。

　　A、1000万B、2000万C、3000万D、5000万

　　8、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前( )个会计年度每季度末客户权益总额情况表。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

　　9、全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签结算协议。结算协议的内容不包括( )。

　　A、保证金标准

　　B、非结算会员结算准备金最高余额

　　C、风险管理措施

　　D、交易指令下达方式及审查或者验证措施

　　10、申请首席风险官的任职资格应当具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务( )年以上经验。

　　A、2

　　B、3

　　C、5

　　D、7

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