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2014年期货从业资格《法律法规》练习:联网交易

来源:考试吧 2014-1-25 14:03:36 要考试,上考试吧! 期货从业万题库
2014年期货从业资格考试已进入备考阶段,考试吧特整理2014年期货从业资格《法律法规》练习供大家学习!祝您学习愉快!
 19.【答案】D

  【解析】《期货公司管理办法》第七条规定,申请设立期货公司,股东应当具有中国法人资格,持有5%以上股权的股东净资产不低于实收资本的50%,或有负债低于净资产的50%,不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

  20.【答案】D

  【解析】《期货公司管理办法》第十二条规定,期货公司变更股权有下列情形之一的,应当经中国证监会批准:(一)单个股东的持股比例增加到5%以上,或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上;(二)持有5%以上股权的股东受让股权,或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权。

  21.【答案】B

  【解析】《期货公司管理办法》第三十二条规定,期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印制。许可证正本或者副本遗失或者灭失的,期货公司应当在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废,并持登载声明向中国证监会重新申领。

  22.【答案】D

  【解析】《期货公司管理办法》第六十七条规定,有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年;交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。

  23.【答案】B

  【解析】《期货公司管理办法》第八十九条规定,未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,中国证监会可以责令其限期转让股权。

  24.【答案】D

  【解析】期货公司中只有管理人员和专业人员才是期货从业人员,打字员不属予期货公司的管理人员和专业人员;期货交易所非期货结算会员、为期货公司提供中间介绍业务的机构以及期货投资咨询机构中,只有从事期货结算业务、经营业务和投资咨询业务的管理人员和专业人员才属于期货从业人员。

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