多选题

　　1.对(　　)期货投资者保障基金的违法行为，依法查处;对有关失职人员，依法追究法律责任;涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

　　A.挪用

　　B.侵占

　　C.骗取

　　D.贪污

　　2.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当符合近3年内未出现严重的(　　)事件。

　　A.期货交易

　　B.违法违纪

　　C.结算风险

　　D.徇私舞弊

　　3.期货公司申请金融期货结算业务资格，(　　)持续经营2个以上完整的会计年度;控股股东或者实际控制人为金融机构。

　　A.控股股东

　　B.实际控制人

　　C.期货公司董事会

　　D.期货公司监事会

　　4.期货公司申请金融期货结算业务资格，(　　)近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。

　　A.期货公司董事会

　　B.实际控制

　　C.控股股东

　　D.期货公司监事会

　　5.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列(　　)基本条件。

　　A.具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员

　　B.注册资本不低于人民币5000万元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

　　C.高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形

　　D.具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和风险管理制度等

　　6.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，(　　)至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上。

　　A.董事长

　　B.总经理

　　C.副总经理

　　D.交易员

　　7.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列(　　)文件。A，《高级管理人员情况表》

　　B.《主要部门负责人情况表》

　　C.《从业人员资格证书》

　　D.《从业人员情况表》

　　8.受托为非结算会员结算的取得金融期货结算业务资格的期货公司，在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还(　　)。

　　A.客户的其他资产

　　B.客户的保证金

　　C.非结算会员的其他资产

　　D.非结算会员的保证金

　　9.期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明(　　)。

　　A.原因

　　B.对公司的影响

　　C.解决问题的具体措施和期限

　　D.对负责人的处罚

　　10.下列说法错误的是(　　)。

　　A.风险监管指标与上月相比变动超过60%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告

　　B.风险监管指标与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告

　　C.风险监管指标与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在7个工作日内向全体董事和全体股东书面报告

　　D.风险监管指标与上月相比变动超过60%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在7个工作日内向全体董事和全体股东书面报告