多选题

　　1.期货公司发生严重违规或者出现重大风险，期货公司首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但期货公司首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以(　　)行政处罚。

　　A.从轻

　　B.减轻

　　C.免予

　　D.转移

　　2.中国证监会或者其派出机构通过(　　)等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。

　　A.审核材料

　　B.考察谈活

　　C.调查暗访

　　D.调查从业经历

　　3.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员，是指期货公司的(　　)。

　　A.总经理、副总经理

　　B.首席风险官

　　C.财务负责人

　　D.营业部负责人

　　4.期货公司(　　)应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。

　　A.董事

　　B.监事

　　C.高级管理人员

　　D.所有从业人员

　　5.期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守(　　)，恪守诚信，勤勉尽责。

　　A.法律、行政法规和中国证监会的规定

　　B.公司章程

　　C.自律规则

　　D.行业规范

　　6.申请营业部负责人的任职资格，应当具备下列(　　)条件。

　　A.具有期货从业人员资格

　　B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

　　C.具有会计师以上职称或者注册会计师资格

　　D.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验

　　7.下列说法正确的是(　　)。

　　A.期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格

　　B.具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽l年

　　C.具有从事期货业务l0年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务10年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科

　　D.在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格

　　8.申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列(　　)申请材料。

　　A.申请书、任职资格申请表

　　B.身份、学历、学位证明

　　C.期货从业人员资格证书

　　D.中国证监会规定的其他材料

　　9.依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，下列说法正确的是(　　)。

　　A.期货公司任用境外人士担任期货公司的总经理、副总经理、首席风险官职务的比例不得超过期货公司的总经理、副总经理、首席风险官总数的30%

　　B.期货公司任用境外人士担任期货公司的总经理、副总经理、首席风险官职务的比例不得超过期货公司的总经理、副总经理、首席风险官总数的40%

　　C.期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职

　　D.独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事

　　10.证券公司申请介绍业务资格，应当符合申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，所称风险控制指标标准是指(　　)。

　　A.净资本不低于10亿元

　　B.净资本不低于12亿元

　　C.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的100%

　　D.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的l0%，但因证券公司发债提供的反担保除外