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2014年期货从业《法律法规》应对方法及复习策略

来源:考试吧 2014-8-28 11:26:42 要考试,上考试吧! 期货从业万题库
考试吧为您整理了“2014年期货从业《法律法规》应对方法及复习策略”,请各位考生及时关注!

  作为期货从业人员(而不是法律工作人员)考试的科目,当然不会对法条规定的来龙去脉予以深究。对考生的要求仅停留在“知其然”的层次上。再加上采取客观试题的方式,更降低了考试的强度。考生需要做的,只是记住拼图的本来面目,在考试中准确找到拼图上缺失的一环即可,而无需凭空描绘出拼图的图案。

  因此,最为经济的办法是,考生应该在复习中采取泛读的方式,和各条法律“混个脸熟”即可。同时,对重点法条中的易考点,易混淆点进行精确的记忆。

  那么,下一个问题自然就是:重点法条、易考点和易混淆点在哪里?

  请看今年的考试大纲:

  一、行政法规(国务院颁布)

  1.期货交易管理条例

  二、部门规章与规范性文件(证监会颁布)

  2.期货投资者保障基金管理暂行办法

  3.期货交易所管理办法

  4.期货公司管理办法

  5.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法

  6.期货从业人员管理办法

  7.期货公司首席风险官管理规定(试行)

  8.关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知

  9.关于发布《期货公司风险监管指标管理试行办法》的通知

  10.关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知

  11.关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)

  三、协会自律规则(期货业协会颁布)

  12.期货从业人员执业行为准则(修订)

  13.期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)

  四、其他

  14.中华人民共和国刑法修正案

  15.中华人民共和国刑法修正案(六)摘选

  16.最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定

  17.关于发布《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》和《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的通知

  18.期货营业部管理规定(试行)

  19.最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)

  20.期货市场客户开户管理规定

  21.期货公司期货投资咨询业务试行办法

  经过上述分析,我们确定了重点法条,那么易考点和易混淆点在哪里?

  1.数字

  例题:

  我国申请设立期货公司,注册资本最低限额为人民币( C )元。

  a.500万

  b.1000万

  c.3000万

  d.5000万

  会员制期货交易所会员大会有( C )以上会员参加方为有效。

  a.1/2

  b.1/3

  c.2/3

  d.3/4

  2.专有名词

  例题:

  《期货交易管理条例》规定,期货交易所实行( D )结算制度。

  a.季末无负债

  b.次日无负债

  c.年末无负债

  d.当日无负债

  期货公司变更住所,向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包括( D )。

  a.变更住所申请书

  b.妥善处理客户保证金和持仓的报告

  c.变更住所的详细计划

  d.申请日前三个月符合期货公司风险监管的指标标准

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