首页 - 网校 - 万题库 - 美好明天 - 直播 - 导航
您现在的位置: 考试吧 > 期货从业资格考试 > 复习指导 > 期货法律法规 > 正文

2014年期货从业考试《法律法规》重要考点3

来源:考试吧 2014-4-19 10:17:13 要考试,上考试吧! 期货从业万题库
2014年期货从业资格备考阶段,考试吧特为大家整理了2014年期货从业考试《法律法规》重要考点,供大家参考学习!

  查看汇总:2014年期货从业考试《法律法规》重要考点汇总 热点文章

  期货从业考试法律法规重要考点:期货交易管理条例

  第六章 监督管理

  1.在调查操纵期货价格内幕交易等违法行为。经监督管理机构主要负责人批准 可以限制被调查人期货交易 时间不超过15个交易日。案件复杂延长30日。

  2.期货投资者保障基金的筹集 管理和使用由国务院会同国务院财政部门制定。

  3.期货公司出现风险应该对其采取的措施:

  限制或者暂停部分期货业务

  停止批准新增加业务或者分支机构

  限制分红 和向高级管理人员支付报酬

  限制转让权利和财产上设定的其他权利

  责令更换新的管理人员

  限制期货公司自由资金 的调拨

  限制股权的转让和股东的权利

  经过整改符合的话。那么在验收完毕3日内可以解除。

  4.期货公司出现违法经营或者重大的风险对管理人员做如下的措施:

  通知出境管理机构限制其出境

  限制其对自己的财产进行处理 或者设定其他的权利

  5.期货公司出现一个重大的诉讼或者股权冻结等重大事件。期货公司的股东 实际控制人 必须在五日内向监督管理机构提交报告。

  第七章 法律责任

  1.期货交易所,非期货公司结算会员有下列行为的责令改正 给予警告 没收违法所得

  违法规定 接收会员,收取手续费,使用分配收益

  不按照规定公布行情发布预测信息,不向国家履行报告义务,报送文件材料,

  不建立健全结算担保金制度 不按照规定提取 管理和使用风险保证金

  违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定

  限制会员实物交割的数量

  任用不具备资格的从业人员

  处罚:对主管人员处1万到10万的罚款

  2.期货交易所,非期货公司结算会员有下列行为处以1-5备罚款,不满10万的处以10-50万,情节严重的停业整顿(针对组织的处罚):

  允许会员在保证金不足的情况下交易

  直接或者间接参与期货交易,或者从事无关的业务

  违规收取保证金 或者挪用

  伪造,涂改或者不按规定保存期货交易 结算 交割资料

  未建立或者未执行当日无负债结算 涨跌停板 持仓限额和大户持仓报告制度

  拒绝或者妨碍国家检查

  对于直接的负责主管人员处以1-10万的罚款

  编辑推荐:

  2014年期货从业资格考试报考指南全面解析

  2014年期货从业资格考试报名时间(全年)

  2014年第二次期货从业准考证打印:5月5日—9日

文章搜索
万题库小程序
万题库小程序
·章节视频 ·章节练习
·免费真题 ·模考试题
微信扫码,立即获取!
扫码免费使用
基础知识
共计512课时
讲义已上传
30618人在学
法律法规
共计809课时
讲义已上传
34883人在学
期货交易所
共计871课时
讲义已上传
9667人在学
期货投资者
共计365课时
讲义已上传
20581人在学
期货合约
共计264课时
讲义已上传
58142人在学
推荐使用万题库APP学习
扫一扫,下载万题库
手机学习,复习效率提升50%!
距2024年5月统考还有
  • 全国统考
报名时间 考前一个月左右
准考证打印 一般考前七天
考试时间 5月12日、11月9日
成绩查询 考试结束后7个工作日内
证书领取 成绩合格后可领取证书
版权声明:如果期货从业资格考试网所转载内容不慎侵犯了您的权益,请与我们联系800@exam8.com,我们将会及时处理。如转载本期货从业资格考试网内容,请注明出处。
官方
微信
关注期货从业微信
领《大数据宝典》
看直播 下载
APP
下载万题库
领精选6套卷
万题库
微信小程序
选课
报名
文章责编:liyuanyuan566