期货从业资格定期检查常见问题答疑

　　一、关于定期检查流程

　　1、参加本次定期检查人员范围是什么?

　　答：2010年12月31日前取得期货从业资格的期货公司从业人员，均应当参加本次年检。。

　　2、IB人员是否参加此次资格检查?

　　答：不参加。

　　3、本次定期检查通过的条件是什么?

　　答：期货从业人员符合以下条件的，可以通过资格检查：

　　1.符合《办法》第十条规定的从业资格取得条件;

　　2.遵守期货业务相关法律、法规和协会自律规则;

　　3.截止到2010年12月31日，从业资格满2年的期货公司从业人员，在2009—2010年间参加后续职业培训不少于18个学时。后续培训18学时的认定，按培训部制定的《关于2011年度期货从业人员资格定期检查后续职业培训学时数的认定方法》执行。

　　4、如何认定后续培训学时数?

　　答：按照《关于2011年度期货从业人员资格定期检查后续职业培训学时数的认定方法》执行。详见《关于开展2011年度期货从业人员资格定期检查工作的通知》附件二。

　　5、对未到达18个后续职业培训学时数要求的如何处理?

　　答：本次检查的重点内容之一是从业人员参加后续职业培训的情况。检查期间，对因后续培训学时暂不满足通过条件的人员，各期货公司要督促其在9月30日前利用协会后续职业网络培训补足培训学时。

　　按照《期货从业人员资格管理规则》第二十六条规定，从业人员“不按协会有关规定参加后续职业培训的”，“协会暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请”。

　　6、期货公司中哪些人需要录入“中国期货业协会行业信息管理平台”(以下简称“管理平台”)?

　　答：期货公司中所有正式员工信息都需要及时、完整、准确的录入管理平台。

　　7、期货公司哪些人要参加公司内部公示?

　　答：参加年检的所有人员都要参加公司内部公示。人员基本信息在机构内部网站系统及营业场所显著位置进行公示10个工作日，公示项目为：序号、姓名、性别、所属部门、职务、所从事业务、资格编码、取得从业资格时间、参加后续培训学时数、是否通过初审。

　　8、期货公司需要向协会寄送哪些表格?

　　答：期货公司需要向协会寄送的表格有：《期货从业人员资格检查初审汇总表》、《未达到18个培训学时人员统计报送表》。

　　9、《期货从业人员资格检查初审汇总表》有什么要求?

　　答：《期货从业人员资格检查初审汇总表》应有公司抬头，同时注明何时进行的公司内部公示，公示结果如何，由公司负责人签字并加盖公章。

　　10、期货公司完成内部初审的截止日期是什么?

　　答：期货公司应尽早按《关于开展2011年度期货从业人员资格定期检查工作的通知》的要求，完成对本机构员工的审核，最晚于8月31日之前将《期货从业人员资格检查初审汇总表》邮寄至协会。

　　11、参加本次定期检查的从业人员是否需要再向期货公司提供“最近三年无犯罪记录证明”?

　　答：从业人员申请从业资格时，应向所在期货经营机构提交“最近三年无犯罪记录证明”，相关证明由所在期货经营机构存档备查。从业人员参加资格定期检查时无需再提供此类证明。

　　12、期货公司中哪些人需要具备从业资格?

　　答：期货公司的管理人员和专业人员需要具备从业资格，其中：

　　(1)管理人员：法人代表、总经理、副总经理、首席风险官、财务负责人、营业部负责人及行政后勤等部门负责人。

　　(2)专业人员：客户开发、客户服务、执业委托、财务结算、合规审查、风险控制、研究分析、投资咨询、电脑维护。

　　13、协会网站上“从业人员信息公示”中的“从业资格取得时间”代表什么?

　　答：协会网站上“从业人员信息公示”中的“从业资格取得时间”代表从业人员在本机构就职后的从业资格的授予时间，并不代表该从业人员在期货行业的从业时间。

　　二、关于“信息平台”的使用

　　1、如何在“管理平台”中提交定期检查申请?

　　答：在“管理平台”中提交定期检查申请的步骤如下：

　　(1)打开“管理平台”中“从业资格管理”的子菜单“定期检查”。

　　(2)点击[查询]按钮，即可根据查询条件查询从业人员资格检查情况。

　　(3)点击[新增]按钮，增加拟参加定期检查的从业人员。

　　(4)选中从业人员，并点击[提交审核]按钮，即可完成向协会申请资格检查。

　　2、如何在“管理平台”中申请从业人员从业资格?

　　答：首先在新增工作人员中，对从业人员详细信息、任职信息、参加后续执业培训情况、学习简历、奖惩信息和工作履历进行填报。填报完整，提交数据库后，在[会员从业资格管理]申请从业资格，从业资格状态变为[申请中]。协会审批通过后分配从业资格号码。

　　3、如何在“管理平台”中给从业人员办理离职?

　　答：当从业人员办理离职时，在从业人员基本信息页面，选中该人员，点击[办理离职]按钮，输入评价人信息、离职日期和离职评语，点击[确定离职]即可，该从业人员的从业资格也同时注销。公司办理从业人员离职不需要协会审核。

　　4、如何查看“管理平台”中本次修改的内容?

　　答：点击[更新内容]按钮即可查看修改的最新内容，修改保存后的内容不直接显示在页面，只有点击[提交]按钮后才显示在页面。

　　5、“管理平台”中[提交]按钮的功能是什么?

　　答：[提交]按钮是将页面修改的数据反映到后台数据库，并在页面显示。如在页面修改数据，点击[保存]按钮后，需要点击[提交]按钮，修改后的数据才能提交到数据库。

　　6、“管理平台”中如何导出填报的数据?

　　答：点击[Excel导出]按钮，即可按照查询条件将查询出来的数据信息导出成Excel文件，可以打印或电子存档备案。

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