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银行从业资格考试
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2013年银行从业资格考试《公共基础》考试大纲

  1银行知识与业务

  1.1中国银行体系概况

  1.1.1中央银行、监管机构与自律组织

  •中央银行

  •监管机构

  •自律组织

  1.1.2银行业金融机构

  •国家开发银行及政策性银行

  •大型商业银行

  •中小商业银行

  •农村金融机构

  •中国邮政储蓄银行

  •外资银行

  •非银行金融机构

  1.2 银行经营环境

  1.2.1经济环境

  •宏观经济运行

  •经济结构

  •经济全球化

  1.2.2金融环境

  •金融市场

  •金融工具

  •货币政策

  1.3银行主要业务

  1.3.1负债业务

  •存款业务

  •借款业务

  1.3.2资产业务

  •贷款业务

  •债券投资业务

  •现金资产业务

  1.3.3中间业务

  •交易业务

  •清算业务

  •支付结算业务

  •银行卡业务

  •代理业务

  •托管业务

  •担保业务

  •承诺业务

  •理财业务

  •电子银行业务

  1.4银行管理

  1.4.1公司治理

  •公司治理的涵义

  •公司治理的主体

  •利益相关者

  •信息披露

  1.4.2资本管理

  •银行资本的概念与作用

  •监管资本的要求及管理

  •经济资本及其应用

  1.4.3风险管理

  •银行风险的种类

  •风险管理的发展历程

  •全面风险管理

  •风险管理流程

  1.4.4内部控制

  •内部控制的目标

  •内部控制的原则

  •内部控制的构成要素

  •内部控制的重点内容

  1.4.5合规管理

  •合规管理的相关概念

  •合规管理的目标

  •合规管理体系的基本要素

  •合规管理的重点内容

  •合规管理部门职责

  1.4.6金融创新

  •金融创新概述

  •金融创新的基本原则

  •金融创新与客户利益保护

  2银行业相关法律法规

  2.1银行业监管及反洗钱法律规定

  2.1.1《中国人民银行法》相关规定

  •中国人民银行的直接检查监督权

  •中国人民银行的建议检查监督权

  •中国人民银行在特定情况下的检查监督权

  2.1.2《银行业监督管理法》相关规定

  •《银行业监督管理法》的适用范围

  •《银行业监督管理法》有关监督管理措施的规定

  2.1.3违反有关法律规定的法律责任

  •刑事责任

  •行政处罚

  •行政处分

  •相关的处罚措施

  2.1.4反洗钱法律制度

  •洗钱概述

  •《中华人民共和国反洗钱法》

  •《金融机构反洗钱规定》

  •《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

  •违反反洗钱规定的法律责任

  2.2银行主要业务法律规定

  2.2.1存款业务法律规定

  •存款及其办理原则

  •存款业务的基本法律要求

  •对单位或个人存款查询、冻结、扣划的条件和程序

  •存款利率的法律管制

  •存单纠纷案件的认定与处理

  •存款合同

  2.2.2授信业务法律规定

  •授信原则

  •授信审核

  •贷款业务的基本法律要求

  •贷款合同

  2.2.3银行业务禁止性规定

  •商业银行向关系人发放信用贷款的禁止

  •对商业银行存贷业务中不正当手段的禁止

  •同业拆借业务的禁止

  2.2.4银行业务限制性规定

  •对同一借款人贷款的限制

  •对关系人发放担保贷款的限制

  •对相关金融业务和直接投资的限制

  •对结算业务的限制

  2.3民商事法律基本规定

  2.3.1民事权利主体

  •民事权利主体的概念

  •自然人

  •法人

  •非法人组织

  2.3.2民事法律行为和代理

  •民事法律行为

  •代理及其种类

  2.3.3担保法律制度

  •担保法律制度概述

  •物权法

  •抵押

  •质押

  •保证

  •留置

  2.3.4公司法律制度

  •《公司法》概述

  •公司设立制度

  •公司资本制度

  •公司的组织机构

  •公司终止制度

  2.3.5票据法律制度

  •《票据法》概述

  •票据的功能

  •票据行为

  •票据权利

  •票据丧失的补救措施

  2.3.6合同法律制度

  •合同的概念及特征

  •合同的订立

  •合同的生效

  •合同的履行

  •违约责任

  2.4金融犯罪及刑事责任

  2.4.1金融犯罪概述

  •金融犯罪的概念

  •金融犯罪的种类

  •金融犯罪的构成

  2.4.2破坏金融管理秩序罪

  •危害货币管理罪

  •破坏银行管理罪

  2.4.3金融诈骗罪

  •集资诈骗罪

  •贷款诈骗罪

  •信用证诈骗罪

  •信用卡诈骗罪

  •票据诈骗罪、金融凭证诈骗罪

  2.4.4银行业相关职务犯罪

  •职务侵占罪

  •挪用资金罪

  •非国家工作人员受贿罪

  •签订、履行合同失职被骗罪

  3银行业从业人员职业操守

  3.1概述及银行业从业基本准则

  3.1.1《银行业从业人员职业操守》概述

  3.1.2银行业从业基本准则

  3.2银行业从业人员职业操守的相关规定

  3.2.1银行业从业人员与客户

  3.2.2银行业从业人员与同事

  3.2.3银行业从业人员与所在机构

  3.2.4银行业从业人员与同业人员

  3.2.5银行业从业人员与监管者

  3.3附则

  3.3.1惩戒措施

  3.3.2解释机构

  3.3.3生效日期

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况杰老师
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   MBA,毕业于国立爱尔兰大学(UCD)和清华大学,知名经济管理和投资...[详细]
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