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2016年保荐代表人胜任能力考试范围(第一章)

来源:考试吧 2016-11-15 10:00:10 要考试,上考试吧! 证券从业万题库
2016年保荐代表人胜任能力考试范围第一章保荐业务监管,要求熟悉或掌握资格管理、主要职责、工作规程、执业规范等内容。

  点击查看:2016年保荐代表人胜任能力考试范围(各章节)

第一章 保荐业务监管

  第一节 资格管理

  掌握保荐机构和保荐代表人注册、变更登记的条件和程序;掌握维持保荐机构和保荐代表人资格的条件。

  第二节 主要职责

  熟悉证券发行上市保荐制度的主要内容;掌握保荐机构和保荐代表人在尽职推荐期间应履行的职责;掌握保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责。

  第三节 工作规程

  掌握保荐机构开展保荐工作需要建立的相关制度体系;熟悉开展保荐工作涉及的关联保荐、保荐机构更换、保荐代表人推荐及更换要求;掌握持续督导保荐工作的基本要求、应关注事项、应发表的独立意见、现场核查工作具体要求;熟悉与保荐义务有关文件的签字要求及保密义务。

  掌握保荐机构和保荐代表人承担保荐责任时的权利;熟悉保荐业务协调工作的具体要求。

  第四节 执业规范

  掌握保荐工作过程中相关方的法律责任;掌握违反保荐制度的法律后果、监管措施及法律责任。

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