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　　1、多选题

　　根据证券法律制度的规定，证券有广义和狭义之分，我国证券法规定的证券有(　)。

　　A、股票

　　B、公司债券

　　C、存托凭证

　　D、汇票、本票、支票

　　【答案】ABC

　　【解析】

　　我国证券法规定的证券包括股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券。

　　2、多选题

　　根据证券法律制度的规定，下列关于证券市场监管体制和证券公开发行的说法中，正确的有(　)。

　　A、证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所的设立、变更和解散由国务院决定

　　B、证券监管机构指的是中国证券监督管理委员会及其派出机构

　　C、未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券

　　D、非公开发行证券，可以采用广告、公开劝诱和变相公开方式

　　【答案】ABC

　　【解析】

　　非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式，选项D错误。

　　3、单选题

　　根据证券法律制度的规定，全国中小企业股份转让系统是经下列哪一机构批准设立的全国性证券交易场所(　)。

　　A、国务院

　　B、证监会

　　C、银保监会

　　D、商务部

　　【答案】A

　　【解析】

　　全国中小企业股份转让系统是经国务院批准设立的全国性证券交易场所。

　　4、多选题

　　根据证券法律制度的规定，关于产权交易所，下列表述正确的有(　)。

　　A、不得将任何权益拆分为等份额公开发行

　　B、不得采取集中交易方式进行交易

　　C、不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易

　　D、权益持有人累计不得超过200人

　　【答案】ABCD

　　【解析】

　　题目四个选项表述均正确。

　　5、多选题

　　根据证券法律制度的规定，凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息都应当予以披露，信息披露文件主要包括(　)。

　　A、招股说明书

　　B、债券募集说明书

　　C、上市公告书

　　D、定期报告

　　【答案】ABCD

　　【解析】

　　根据规定，信息披露的文件主要包括招股说明书、募集说明书、上市公告书、定期报告和临时报告等。

　　6、单选题

　　根据证券法律制度的规定，某上市公司发生的下列事项中，应当提交临时报告并予公告的是(　)。

　　A、与其他公司合并

　　B、持有公司3%以上股份的股东与收购人达成收购协议

　　C、与关联公司进行交易，对公司的资产、负债、权益和经营成果并不产生重要影响

　　D、财务负责人被撤职

　　【答案】A

　　【解析】

　　根据规定，公司合并属于临时报告中需要披露的重大事件，选项A当选。持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化的属于重大事件，选项B错误。公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响属于重大事件，选项C说“不产生重要影响”，不属于重大事件。公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动，属于重大事件。其中不包括财务负责人的变动，选项D错误。

　　7、单选题

　　根据证券法律制度的规定，上市公司重大事件最先发生在董事会就该重大事件形成决议时，应当及时履行重大事件的信息披露义务。这里所说的及时是指(　)。

　　A、自起算日起或者触及披露时点的两个交易日内

　　B、自起算日起或者触及披露时点的三个交易日内

　　C、自起算日起或者触及披露时点的五个交易日内

　　D、自起算日起或者触及披露时点的十个交易日内

　　【答案】A

　　【解析】

　　这里所说的及时是指自起算日起或者触及披露时点的两个交易日内。

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