11、

　　【正确答案】 AD

　　【答案解析】

　　机关法人及其分支机构不得申请贷款;境外法人、其他组织或自然人申请贷款，不得违反国家外汇管理规定。所以，选项B错误。商业银行不得向关系人发放信用贷款;向关系人发放担保贷款的条件不得优于其他借款人同类贷款的条件。所以，选项C错误。

　　【该题针对“商业银行贷款业务规则”知识点进行考核】

　　12、

　　【正确答案】 ACD

　　【答案解析】

　　根据规定，A选项的情形属于投资者受同一主体控制;B选项并不属于投资者参股另一个投资者，可以对参股公司的重大决策产生重大影响，因此不构成一致行动人;C选项属于持有投资者30%以上股份的自然人，与投资者持有同一个上市公司股份;D选项属于在投资者任职的董事、监事、高级管理人员，与投资者持有同一个上市公司股份。

　　【该题针对“一致行动人的范围”知识点进行考核】

　　13、

　　【正确答案】 AB

　　【答案解析】

　　根据规定，为股票发行出具审计报告的专业人员，在股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票;为上市公司出具审计报告的专业人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票。

　　【该题针对“证券交易的概述和证券交易的一般规定”知识点进行考核】

　　14、

　　【正确答案】 CD

　　【答案解析】

　　公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：(1)公司债券的期限为1年以上;(2)公司债券实际发行额不少于人民币5000万元;(3)公司申请债券上市时应符合法定的公司债券发行条件。所以选项A是错误的。有限责任公司和股份有限公司都是可以发行公司债券的，所以选项B是错误的。

　　【该题针对“公司债券的交易”知识点进行考核】

　　15、

　　【正确答案】 CD

　　【答案解析】

　　根据规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。本题中，代销期限届满，选项C、D未达到70%，因此为发行失败。

　　16、

　　【正确答案】 ABC

　　【答案解析】

　　上市公司收购可以采用现金、依法可以转让的证券以及法律、行政法规规定的其他支付方式进行。所以选项D错误。

　　【该题针对“上市公司收购的概述以及有关当事人的义务”知识点进行考核】

　　17、

　　【正确答案】 错

　　【答案解析】

　　基金份额上市交易规则由证券交易所制定，报国务院证券监督管理机构核准。

　　【该题针对“证券投资基金上市的相关规定”知识点进行考核】

　　18、

　　【正确答案】 错

　　【答案解析】

　　基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金募集。超过6个月开始募集，原核准的事项未发生实质性变化的，应当报国务院证券监督管理机构备案;发生实质性变化的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交申请。

　　【该题针对“证券投资基金的发行”知识点进行考核】

　　19、

　　【正确答案】 错

　　【答案解析】

　　内幕信息知情人员自己未买卖证券，也未建议他人买卖证券，但将内幕信息泄露给他人，接受内幕信息的人依此买卖证券的，也属内幕交易行为。

　　【该题针对“禁止的交易行为”知识点进行考核】

　　20、

　　【正确答案】 错

　　【答案解析】

　　逃汇是指违反规定将境内外汇转移境外，或者以欺骗手段将境内资本转移境外的行为。小张的行为属于逃汇。

　　【该题针对“违反《外汇管理条例》的法律责任”知识点进行考核】

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