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2017下半年三级理财规划师《基础知识》练习(5)

来源:考试吧 2017-11-02 18:25:39 要考试,上考试吧! 模拟考场
考试吧为您整理了“2017下半年三级理财规划师《基础知识》练习”,更多理财规划师考试复习指导,请关注考试吧理财规划师考试

  点击查看:2017下半年三级理财规划师《基础知识》练习汇总

  1.下列哪些行为,违背了理财规划职业道德中的保密原则?( BCD )

  (A)赵先生接受客户李小姐的委托,为李小姐进行投资时,发现有一项新的投资收益更高,他没有征的李小姐的同意,就奖励(将李)小姐的全部资金投入了新项目

  (B)赵先生从某投资公司辞职后,向妻子透露了原客户王先生的一些机密信息

  (C)赵先生在不会损害到客户王先生的利益下,向好朋友透露的王先生公司的一些财务情况

  (D)赵先生在王先生理财中,发现王先生正在进行一项违法活动,他直接举报了王先生

  (E)赵先生没有向客户说明提供理财服务的收费方式(环球网校提供三级理财规划师《基础知识》练习)

  2. 以下关于理财规划流程的表述中,正确的是:(BCDE)

  (A)为客户进行资产配置,选择金融产品属于“分析理财需求”阶段的内容。

  (B)收集客户资料包括收集客户的资产负债信息、收入支出状况,对已有保单及保费进行归集等内容

  (C)财务诊断主要是分析客户家庭财务的现状,对主要财务指标进行计算及评价的过程

  (D)确定理财规划目标的核心问题是了解客户的风险承受能力,以此为基础为客户选择合适的投资产品,以在客户的风险承受能力范围内获得最高的报酬率

  (E)综合客户信息,为客户制作出理财规划建议书是理财规划的最后一个步骤

  3. 计算净现金流量,应考虑下列哪些因素?( ABCDE )

  (A)工作收入

  (B)理财收入(环球网校提供三级理财规划师《基础知识》练习)

  (C)偿还利息

  (D)购买股票

  (E)变卖房产

  4.拉动经济增长的三架马车是:(ABC)

  (A)消费

  (B)出口

  (C)投资

  (D)税收

  (E)利率

  5. 目前全球流动性紧缩,各国中央银行纷纷增加货币供应量,就会操作以下政策工具:(BDE)

  (A)提高法定存款准备金率

  (B)降低法定存款准备金率

  (C)卖出有价证券

  (D)买入有价证券

  (E)降低再贴现率

  1.下列哪些行为,违背了理财规划职业道德中的保密原则?( BCD )

  (A)赵先生接受客户李小姐的委托,为李小姐进行投资时,发现有一项新的投资收益更高,他没有征的李小姐的同意,就奖励(将李)小姐的全部资金投入了新项目

  (B)赵先生从某投资公司辞职后,向妻子透露了原客户王先生的一些机密信息

  (C)赵先生在不会损害到客户王先生的利益下,向好朋友透露的王先生公司的一些财务情况

  (D)赵先生在王先生理财中,发现王先生正在进行一项违法活动,他直接举报了王先生

  (E)赵先生没有向客户说明提供理财服务的收费方式(环球网校提供三级理财规划师《基础知识》练习)

  2. 以下关于理财规划流程的表述中,正确的是:(BCDE)

  (A)为客户进行资产配置,选择金融产品属于“分析理财需求”阶段的内容。

  (B)收集客户资料包括收集客户的资产负债信息、收入支出状况,对已有保单及保费进行归集等内容

  (C)财务诊断主要是分析客户家庭财务的现状,对主要财务指标进行计算及评价的过程

  (D)确定理财规划目标的核心问题是了解客户的风险承受能力,以此为基础为客户选择合适的投资产品,以在客户的风险承受能力范围内获得最高的报酬率

  (E)综合客户信息,为客户制作出理财规划建议书是理财规划的最后一个步骤

  3. 计算净现金流量,应考虑下列哪些因素?( ABCDE )

  (A)工作收入

  (B)理财收入(环球网校提供三级理财规划师《基础知识》练习)

  (C)偿还利息

  (D)购买股票

  (E)变卖房产

  4.拉动经济增长的三架马车是:(ABC)

  (A)消费

  (B)出口

  (C)投资

  (D)税收

  (E)利率

  5. 目前全球流动性紧缩,各国中央银行纷纷增加货币供应量,就会操作以下政策工具:(BDE)

  (A)提高法定存款准备金率

  (B)降低法定存款准备金率

  (C)卖出有价证券

  (D)买入有价证券

  (E)降低再贴现率

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