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　　1、单选题

　　证券公司以客户拥有的证券作为抵押借钱给客户买股票，这体现的证券公司功能是(　)。

　　A、期限中介

　　B、信息中介

　　C、流动性中介

　　D、风险中介

　　【答案】

　　C

　　【解析】

　　本题考查证券公司的功能。在保证金交易中，证券公司可以以客户的证券作为抵押，贷款给客户购进股票。通过这些方式，证券公司为金融市场的交易者提供了流动性中介。

　　2、单选题

　　货币市场基金合计投资于现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券占基金资产净值的比例合计不得低于(　)。

　　A、5%

　　B、10%

　　C、15%

　　D、20%

　　【答案】

　　A

　　【解析】

　　本题考查货币市场基金。货币市场基金合计投资于现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券占基金资产净值的比例合计不得低于5%。

　　3、单选题

　　资产管理人从事客户资产管理业务，推介具体资产管理计划时可以借助的媒体渠道是(　)。

　　A、基金销售机构网站

　　B、中央广播电台

　　C、经济日报

　　D、中国证券报

　　【答案】

　　A

　　【解析】

　　本题考查资产管理业务。资产管理计划应当以非公开方式向合格投资者募集。证券期货经营机构、销售机构不得公开或变相公开募集资产管理计划，不得通过报刊、电台、电视、互联网等传播媒体或者讲座、报吿会、传单、布告、自媒体等方式向不特定对象宣传具体资产管理计划。

　　4、单选题

　　在证券交易市场中，证券公司的身份不包括(　)。

　　A、证券清算商

　　B、证券经纪商

　　C、证券自营商

　　D、证券做市商

　　【答案】

　　A

　　【解析】

　　本题考查证券公司的构造市场功能。在证券交易市场中，证券公司扮演着证券经纪商、证券做市商和证券自营商三重角色。

　　5、多选题

　　根据《证券投资基金法》，基金托管人的职责有(　)。

　　A、对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

　　B、安全保管基金财产

　　C、按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算交割事宜

　　D、按照规定监督基金管理人的投资运作并确保兑现收益

　　E、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

　　【答案】

　　ABCE

　　【解析】

　　本题考查基金托管人的职责。按照《中华人民共和国证券投资基金法》第三十六条，基金托管人应当履行下列职责 : (1)安全保管基金财产;(2)按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;(3)对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立;(4)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;(5)按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜;(6)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项 ; (7)对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;(9)按照规定召集基金份额持有人大会;(10)按照规定监督基金管理人的投资运作;(11)国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

　　6、多选题

　　信用类债券主要包括(　)。

　　A、企业债

　　B、公司债

　　C、短期融资券

　　D、中期票据

　　E、非金融企业债务融资工具

　　【答案】

　　ABE

　　【解析】

　　本题考查信用类债券的种类。政府之外的主体发行的、约定了确定的本息偿付现金流的债券，即信用类债券，主要包括企业债、公司债和非金融企业债务融资工具。

　　7、单选题

　　客户向证券公司借资金买证券为(　)。

　　A、融资

　　B、融券

　　C、抵押

　　D、质押

　　【答案】

　　A

　　【解析】

　　本题考查融资融券交易。融资融券交易分为融资交易和融券交易两类，客户向证券公司借资金买证券为融资交易，客户向证券公司借证券卖出为融券交易。

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