二、证券业监管的主要内容

　　(一)证券业监管的法律法规体系

　　(二)上市公司监管

　　1.对拟公开发行股票公司的监管

　　2.对上市公司的监管

　　3.审计及评估业务监管

　　(三)证券公司监管

　　我国对于证券公司的监管框架主要包括证券公司市场准入、经营风险防范、退出、从业人员监管等机制。这部分主要的依据为2002年3月1日起施行的《证券公司管理办法》。该管理办法分别就证券公司的设立、变更与终止、证券从业人员管理、内部控制与风险管理以及日常监管做了详细规定。

　　1.审批制转向审核制的市场准入制度

　　2.证券公司经营风险防范机制

　　第一，证券公司应当建立有关隔离制度。

　　第二，证监会对证券公司财务及审计的监管制度。该制度要求对于证券公司流动性风险建立防范机制。《证券公司管理办法》规定了证券公司必须遵守“证券公司净资本不得低于其对外负债的8%”等财务风险监管指标。

　　第三，内控制度的建设。

　　第四，证券公司应当按照现代企业制度的要求，建立并健全符合公司法规定的治理结构，应当建立独立董事制度。

　　3.对证券从业人员的监管机制

　　一是建立了对证券从业人员资格管理、年检制度。二是对证券公司高管人员进行任职资格审查，建立高管人员保荐推荐制度。三是《证券公司管理办法》第四十三条规定，中国证监会对证券公司高级管理人员实行谈话提醒制度，对证券公司在经营管理中出现的问题，中国证监会可以质询证券公司的高级管理人员，并责令其限期纠正。四是强化证券公司高管人员的持续培训。

　　4.证券公司市场退出制度

　　(四)资本市场监管

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