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经济师考试
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2011中级经济师考试《中级金融》强化辅导(18)

考试吧提供了“2011中级经济师考试《中级金融》强化辅导”,帮助考生加深理解知识点,更好的了解各章的重点。

  二、证券经纪业务

  (一)证券经纪业务概述

  1.证券经纪业务的涵义(掌握)

  证券经纪业务:指具备证券经纪商资格的投资银行通过证券营业部接受客户委托,按照客户要求,并代理客户买卖证券的业务。提供证券经纪业务投行收取佣金。

  2.证券经纪业务的基本要素

  证券经纪业务的基本要素:委托人、证券经纪商、证券交易场所、证券交易的标的物。

  (1)委托人

  (2)证券经纪商(掌握)

  证券经纪商是指在证券交易中接受客户委托、代理买卖证券并收取佣金的投资银行。

  (3)证券交易场所

  ①证券交易所(掌握):是挂牌上市证券进行交易的场所(指在一定场所、一定时间、按一定的规制集中买卖已发行证券而形成的市场)。

  有公司制和会员制两种,我国是会员制。

  ②其他交易场所指证券交易所以外的证券交易市场,无固定场所是交易的网络。包括:柜台交易市场、第三市场、第四市场

  柜台交易市场(掌握)是在股票交易所以外的各种证券交易机构柜上进行的股票交易市场(无形的市场)简称OTC。典型代表是NASDAQ系统。(主要交易者是券商)

  第三市场(掌握),又称“店外市场”它是靠交易所会员直接从事大宗上市股票交易而形成的市场。(上市股票的批量交易市场)

  第三市场交易成本低、成交迅速、其主要客房户是机构投资者

  第四市场(掌握):指投资者完全绕过证券商,自己相互间直接进行证券交易而形成的市场。

  第四市场交易成本低、成交快、保密好、具有很大潜力;利用第四市场进行交易的一般都是大企业和大公司。

  (4)证券交易的标的物

  所有上市的股票和债券,我国目前有:A股、B股、基金、债券(可转债)

  (二)证券经纪业务的特点(大纲不作要求)

  1.业务对象的广泛性和价格波动性

  2.证券经纪商的中介性

  3.客户指令的权威性

  4.客户资料的保密性

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