首页 - 网校 - 万题库 - 美好明天 - 直播 - 导航
您现在的位置: 考试吧 > 基金从业资格考试 > 心得技巧 > 正文

92个基金从业资格考试的必背知识点!速速收藏~

92个基金从业资格考试的必背知识点!速速收藏,更多内容请关注考试吧基金从业资格考试网,或微信搜索“万题库基金从业资格考试”。

  1.中国证券业协会成立于1991年8月28日

  2.修改后的《证券投资基金法》于2013年6月1日正式实施

  3.2012年6月7日中国证券投资基金业协会正式成立

  4.1990年加拿大多伦多证券交易所推出第一只ETF指数参与份额

  5.2000年10月8日中国证监会发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》

  6.2002年12月首家批准中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立

  7.2002年2月《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台

  8.2003年10月28日十届人大五次审议通过《中华人民共和国证券基金投资法》

  9.1997年11月国务院证券委员会颁布《证券投资基金管理暂行办法》

  10.2007年7月新的企业会计准则在基金业得到全面实施

  11.2004年12月中国证券业协会证券投资基金业委员会成立

  12.2001年8月中国证券协会基金公会成立

  13.2007年中国证券业协会设立了基金公司会员部

  14.2014年12月15日基金协会颁布了《基金从业人员执业行业自律准则》

  15.2006年11月2日我国第一只试点债券型QDII基金发行

  16.2013年9月6日首批3个5年期国债期货合约正式在中国金融期货交易所推出

  17.2008年9月19日对证券交易印花税实行单向征收

  18.2002年12月26日我国首家合资基金公司——招商基金管理公司成立

  19.1985年12月20日欧洲委员会通过了《可转让证券集合投资计划指令》UCITS

  20.2002年11月5日人民银行发布了《合格境外机构投资者境内投资管理暂行办法》

  21.2014年4月10日证监会批复上海证券交易所和香港联合交易所开展互联互通,当年12月1日实施

  22.2001年9月第一只开放式基金——保安创新

  23.2006年9月成立的期货交易所是中国金融期货交易所

  24.1992年11月淄博乡镇企业投资基金成立

  25.1993年8月中国第一个基金“淄博基金”挂牌上市

  26.1998年3月27日“南方基金管理公司”和“国泰基金管理公司”设立20亿元的两只“封闭式”基金——基金开元、基金金泰

  27.1868年英国,世界上第一只公认的证券投资基金——海外及殖民地政府信托

  28.1924年美国波士顿,美国开放式公司型共同基金——马萨诸塞投资信托基金

  29.20世纪80年代中期,保本基金起源于美国

  30.1970年以前,美国的共同基金大多数都是股票基金

  31.截止至2015年3月底,境内共有96家基金管理公司,其中合资46家,内资50家;另外,公募基金管理资格7家

  32.2013年6月,与天弘增利宝货币近对接的余额宝产品推出,规模及客户数迅速爆发增长,成为市场关注的新焦点

  33.系统运行数据、客户交易记录与销售有关的记录保存起15年

  34.份额登记机构的数据与经营机构交易终端开户电子化信息保存20年

  35.私募基金投资决策交易记录保存10年

  36.经营机构客户交易记录和一次性交易记录保存5年

  37.交易时段的监控录像保存6个月

  38.基金信息披露的及时性原则体现在基金管理人应在重大事件发生之日起2日内披露临时报告

  39.基金管理人应在基金发售的3日前,将招股说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上

  40.在开放式基金合同生效后,基金管理人在公告的15日前,应向中国证监会报送更新的招募说明书,并就更新内容提供书面说明

  41.基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案

  42.基金销售机构应监测客户现金收支或款项划转情况,在发现有可疑交易或者行为时,在其发生后10个工作日内,向中国反洗钱监测分析中心报告

  43.对基金管理公司变更持有5%以上股权的股东,国务院证券监督管理机构应当自受理申请日起60日做出批准或不予批准

  44.对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构,该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前,应当事先将材料报送中国证监会

  45.中国证监会应当向受理基金募集申请之日起6个月内做出注册或者不予注册的决定

  46.对其他非常规基金产品,按照普通程序注册,注册审查时间不超过6个月

  47.基金公司应当按照技术规范在18个月内对新增账户实施开户资料电子化,存量的正常交易类账户应在36个月内完成开户资料

  48.私募基金管理人应当与每个会计年度结束后的4个月内,向基金业协会报送经会计事务所审计的年度财务报告

  49.基金管理人在每年结束后90日内,披露年报;上半年结束后60日内,披露半年报;每季结束后15日内,披露季报

  50.LOF份额T日买入,T+1日可卖出或赎回

  51.境内基金赎回款一般于T+3日内从基金的银行存款账户划出

  52.我国境内基金申购款一般能在T+2日内到达基金的银行存款账户

  53.开放式基金T日提交认购申请后,一般T+2日查询认购申请受理情况

  54.封闭式基金达成交易后,份额和股份的交割是在T+0日,则资金交割是在T+1日完成

  55.货币市场基金的赎回一般T+1日从基金的银行存款账户划出

  56.LOF在投资者T日卖出基金份额后的资金T+1日到账,赎回资金至少T+2日到账

  57.基金管理人不收取销售服务费的,对持有期少于30日的投资人收取不低于0.75%的赎回费。对持续持有期少于7日的投资人收取不低于1.5%的赎回费

  58.不收取销售服务费的,对持有持续期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费,并将上述赎回费总额的50%计入基金财产

  59.不收取基金销售服务费的,对持有持续期长于6个月的投资人,应当将不低于赎回费总额的25%计入基金财产

  60.开放式基金中的股票基金,在前段收费模式下,一般最高不超过1.5%的费率标准

  61.一般来说,基金份额持有人大会就审议事项做出决定,应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的1/2以上通过

  62.基金托管人职责终止的,基金份额持有人大会应当自6个月内选任新基金托管人

  63.当就同一事项要求召开基金份额持有人大会时,代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集

  64.现货市场的交易协议达成后在2个交易日内进行交割

  65.基金管理人监事会每年至少召开一次会议,监事会决议至少须经1/2通过

  66.证券投资基金在美国被称为“共同基金”;在英国和香港被称为“单位信托基金”;在欧洲被称为“集合投资基金”或“集合投资计划”,在日本和台湾称为“证券投资信托基金”

  67.根据中国证监会对基金类别的分类标准,基金资产80%以上投资与债券的为债券基金。基金资产80%以上投资于股票的为股票基金

  68.南方保本基金的保本周期为3年

  69.中国证监会工作人员依法履行职责,进行调查或检查时,不得少于2人

  70.债券基金中收取认购费的认购费率一般不超过1%

  71.封闭式基金的申报价格的最小变动单位为0.001元人民币

  72.发起式基金的基金合同生效3年后,若基金资产净值低于2亿元的,基金合同自动终止

  73.在二级市场的净值报价上,ETF每15秒提供一个基金参考净值报价

  74.ETF联接基金投资与目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的90%

  75.ETF份额自合同生效日后不超过3个月起开始办理赎回

  76.ETF建仓期不超过3个月

  77.ETF申购赎回中,场外交付现金对价赎回按0.5%的标准收取佣金

  78.基金公司主要股东为法人或其他组织的,其净资产不得低于2亿元人民币

  79.基金合同生效不足2个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年报告或者年度报告

  80.基金份额净值计价错误金额达到基金份额净值的0.5%时,被认定为基金的重大事件

  81.基金试点当年共建立5家公司

  82.设立基金管理公司,高级管理人员、业务人员不少于15人

  83.参加基金份额持有人大会的基金份额低于规定比例的,可以在原公告3个月后6个月内重新召集大会

  84.常规基金产品注册审查时间不超过20个工作日

  85.基金管理人召集基金份额持有人大会应提前30日公示

  86.基金托管人召集基金份额持有人大会应提前30日公示

  87.中国证监会对被调查事件当事人的证券买卖期限不得超过15个交易日,案情需要可延长15个交易日

  88.巨额赎回风险,净赎回申请超过基金总份额的10%时,可能无法及时赎回

  89.基金年度报告应经2/3以上独立董事签字同意

  90.基金销售机构检测客户发现可疑交易,在其发生后10个工作日内向反洗钱中心报告

  91.基金管理人应在募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资

  92.封闭式基金份额上市交易募集金额不低于2亿元,基金份额持有人不少于1000人,合同期5年以上。

扫描/长按二维码帮助基金考试通关
了解2019基金最新资讯
了解基金从业全年安排
下载各科历年真题试卷
下载2019各科备考资料

基金从业万题库下载|微信搜索"题库基金从业资格考试"

  相关推荐:

  2019年基金从业资格考试复习经验及答题技巧汇总

  2019年基金从业资格考试各科目复习知识点汇总

  2019年基金从业资格考试各科目必做试题汇总

  2019年基金从业资格考试报名时间 | 考试时间

课程类别 主讲老师 必会考点
精讲班
课程时长:20小时/科
学习目标:精讲必考点,夯实基础
·根据最新教材,全面梳理知识体系,构建知识框架;
·精讲必考知识点,打牢基础,细化得分要点。
专项
提升班
课程时长:3小时/科
学习目标:专项归纳整合,集中突破
·根据考试特点及高频难点、失分点,进行专项训练;
·对计算题、法律题等进行专项归纳整合,集中突破,高效提升。
考点
串联班
课程时长:3小时/科
学习目标:高频考点强化,考前串联速提升
·浓缩高频考点进行二轮精讲,考前点题,巩固提升;
·考前圈书划点,掌握必会、必考、必拿分点!
内部
资料班
课程时长:6小时/科
学习目标:感受考试氛围,系统测试备考效果
·大数据分析技术与名师经验相结合,编写3套内部模拟卷,系统测试备考效果;
·搭配全套卷名师精讲解析视频,高效查漏补缺!
报名
下载 下载 下载 下载
课时安排 20小时 3小时 3小时 6小时
法律法规 刘铁 报名
私募股权投资 刘铁 报名
证券投资 伊墨 报名
在线课程
2022年全程班
适合学员 ①初次报考、零基础或基础薄弱的考生;
②需要全程学习,全面、系统梳理考点的考生;
③需要快速提升,高效备考争取一次通过的考生。
在线课程
2022年全程班
适合学员 ①初次报考、零基础或基础薄弱的考生;
②需要全程学习,全面、系统梳理考点的考生;
③需要快速提升,高效备考争取一次通过的考生。
课程内容 夯实基础阶段
必会考点精讲班
课程时长:20h/科
学习目标:精讲必考点,夯实基础
·根据最新教材,全面梳理知识体系,构建知识框架;
·精讲必考知识点,打牢基础,细化得分要点。
难点突破阶段
专项提升班
课程时长:3h/科
学习目标:专项归纳整合,集中突破
·根据考试特点及高频难点、失分点,进行专项训练;
·对计算题、法律题等进行专项归纳整合,集中突破,高效提升。
终极抢分阶段
考点串联班
课程时长:3小时/科
学习目标:高频考点强化,考前串联速提升
·浓缩高频考点进行二轮精讲,考前点题,巩固提升;
·考前圈书划点,掌握必会、必考、必拿分点!
内部资料班
课程时长:6小时/科
学习目标:感受考试氛围,系统测试备考效果
·大数据分析技术与名师经验相结合,编写3套内部模拟卷,系统测试备考效果;
·搭配全套卷名师精讲解析视频,高效查漏补缺!
VIP美题·智能刷题 ★★★
三星题库
每日一练
真题题库
模拟题库
★★★★
四星题库
教材同步
真题视频解析
★★★★★
五星题库
高频常考
大数据易错
做题辅助功能
练题工具
VIP配套资料 电子资料 课程讲义
VIP旗舰服务 私人订制服务 学籍档案
PMAR学习规划
大数据学习报告
学习进度统计
官网查分服务
VIP勋章
节点严控 考试倒计时提醒
VIP直播日历
上课提醒
便捷系统 课程视频、音频、讲义下载
手机/平板/电脑 多平台听课
无限次离线回放
课程有效期 12个月
增值服务
赠送2021年全部课程
套餐价格 全科:299 单科:298
文章搜索
万题库小程序
万题库小程序
·章节视频 ·章节练习
·免费真题 ·模考试题
微信扫码,立即获取!
扫码免费使用
法律法规、道德与规范
共计1005课时
讲义已上传
30956人在学
证券投资基金基础知识
共计492课时
讲义已上传
235590人在学
股权投资基金基础知识
共计567课时
讲义已上传
79312人在学
金融、金融市场
共计597课时
讲义已上传
82572人在学
金融市场与监管
共计4431课时
讲义已上传
357865人在学
推荐使用万题库APP学习
扫一扫,下载万题库
手机学习,复习效率提升50%!
距离5月基金统考
  • 全国统考
版权声明:如果基金从业资格考试网所转载内容不慎侵犯了您的权益,请与我们联系800@exam8.com,我们将会及时处理。如转载本基金从业资格考试网内容,请注明出处。
官方
微信
扫描关注基金微信
领《大数据宝典》
报名
查分
扫描二维码
关注基金报名查分
看直播 下载
APP
下载万题库
领精选6套卷
万题库
微信小程序
选课
报名
文章责编:wumeique