2020年基金从业《基金法律法规》练习题汇总

　　1、关于LOF和ETF的特征，以下描述错误的是()

　　A. LOF和ETF都具备开放式基金可以申购、赎回和场内交易的特点

　　B. LOF和ETF通常为主动管理型基金

　　C. ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票

　　D. LOF的申购和赎回只能是基金份额与现金对价

　　参考答案：B

　　参考解析：ETF通常采用完全被动式管理方法，以拟合某一个指数为目标;而LOF则是普通的开放式基金增加了交易所的交易方式，它可以是指数型基金，也可以是主动管理型基金。

　　2、关于基金投资人风险承受能力调查和评价，以下说法错误的是()

　　A. 销售机构应通过适当途径向投资人公开其调查和评价方法

　　B. 为避免重复采集，提高评估效率，销售机构无需对基金投资人重复进行调查

　　C. 如基金投资人放弃接受调查的，销售机构应当通过其他合理方法对其进行风险承受能力调查

　　D. 销售机构对基金产品风险与基金投资人风险承受能力的适当性匹配意见，并不表明其对产品的风险和收益做出实质性判断

　　参考答案：B

　　参考解析：销售机构应充分使用已了解信息和已有评估结果，避免重复采集，提高评估效率。基金销售机构应当定期或不定期地提示基金投资人重新接受风险承受能力调查，也可以通过对已有客户信息进行分析的方式更新对基金投资人的评价，并告知投资者上述情况。过往的评价结果应当作为历史记录保存。

　　3、非跨境的ETF，其交易日的基金份额净值将通过证券交易所行情发布系统于()揭示。

　　A. A:次2个交易日

　　B. B:当日

　　C. C:次1个交易日

　　D. D:下1个节假日前

　　参考答案：C

　　参考解析：交易日的基金份额净值除了按规定于次日(跨境ETF可以为次2个工作日)在指定报刊和管理人网站披露外，也将通过证券交易所的行情发布系统于次1个交易日(跨境ETF可以为次2个工作日)揭示。

　　4、关于公募基金管理人的法定职责，以下表述错误的是()。

　　A. 确定基金份额申购价格

　　B. 编制基金财务会计报告

　　C. 为基金财产开设证券账户

　　D. 制定基金收益分配方案

　　参考答案：C

　　参考解析：

　　依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人应当履行下列职责：①依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜;②办理基金备案手续;③对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资;④按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益;⑤进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;⑥编制中期和年度基金报告;⑦计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格;⑧办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;⑨按照规定召集基金份额持有人大会;⑩保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;?以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;?中国证监会规定的其他职责。中国证监会发布的《证券投资基金销售管理办法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《证券投资基金信息披露管理办法》等规章，对于上述法定职责规定了具体的要求，公开募集基金的基金管理人履行职责应当遵守这些规定。

　　5、关于内幕信息,以下表述错误的是()

　　A. 非内部人传递的对市场价格产生影响的信息不会是内幕信息

　　B. 内幕信息必须是来源可靠的信息

　　C. 内幕信息必须是重要的信息，要能够影响证券价格

　　D. 内幕信息必须是非公开的

　　参考答案：A

　　参考解析：内幕信息的构成要素有三方面：一是来源可靠的信息。来源不可靠、模棱两可的信息，即便对证券价格产生影响，也不构成内幕信息。二是“重要”的信息，即该信息对于证券价格的影响明确。如果该信息的披露会对证券价格产生影响或者属于理性投资者在做投资决策前希望知悉的，那么，该信息就是“重要”的。例如，足以影响证券价格的公司重组、并购决策或者财务报告等信息。三是“非公开”的信息。一般认为，在市场得到一个信息之前，这个信息就是“非公开”的。

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