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　　1、合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗，属于合规管理基金原则中的()

　　A. 客观性原则

　　B. 专业性原则

　　C. 独立性原则

　　D. 协调性原则

　　参考答案：D

　　2、基金管理人应自基金募集期限届满之日起()日内聘请法定验资机构验资

　　A. 10

　　B. 3

　　C. 5

　　D. 1

　　参考答案：A

　　3、基金投资运作过程中可能面临的各种风险不包括()

　　A. 信用风险

　　B. 信息技术风险

　　C. 市场风险

　　D. 基金持有人净赎回基金总份额 5%以内份额的风险

　　参考答案：D

　　4、基金公司风险控制的制度必须伴随内外部环境的改变及时进行相应的修改和完善，体现基金公司()

　　A. 独立性原则

　　B. 全面性原则

　　C. 最高性原则

　　D. 适时性原则

　　参考答案：D

　　5、有关基金行业投资者教育，以下表述错误的是()

　　A. 良好的投资者教育是投资者权益保护的重要手段

　　B. 投资者教育是行业自律组织的一项常规性工作

　　C. 投资者教育的主要目的是帮助客户获得最大化权益

　　D. 投资者教育是监管机构的一项重要工作

　　参考答案：C

　　6、关于交易日 ETF 基金份额参考净值与基金份额净值，以下说法错误的是()

　　A. 在交易日内日，每 15 秒显示一次最新基金份额参考净值

　　B. 在交易日内日，及时揭示基金份额参考净值

　　C. 基金份额净值通过证券交易所行情发布系统于次 1 交易日揭示

　　D. 基金份额净值于交易日当日在指定报刊和管理人网站披露

　　参考答案：A

　　7、证券投资基金可分为封闭式基金和开放式基金，两者之间的划分依据为()。

　　A.价格形成方式的不同

　　B.交易场所的不同

　　C.组织运作方式的不同

　　D.期限的不同

　　参考答案：C

　　8、以下特殊类型基金中，一般采用被动式投资策略的是( ) 。

　　A.基金中的基金(FOF)

　　B.交易所交易基金(ETF)

　　C.上市开放式基金(LOF)

　　D.QDII 基金

　　参考答案：B

　　9、基金销售机构应向社会公示本机构取得基金销售从业资格的人员信息。以下不属于必须公示的信息是( ) 。

　　A.所获学位学历证书

　　B.姓名

　　C.所在营业网点

　　D.从业资质证明及编号

　　参考答案：A

　　10、股票基金和债券基金相比，以下说法正确的是( )

　　A.股票基金长期收益高于债券基金

　　B.每一个交易日股票基金的价格是变化的，债券基金的价格是不变的

　　C.股票基金没有确定的到期日，债券基金有确定的到期日

　　D.股票基金的流动性较大，债券基金流动性小于股票基金

　　参考答案：A

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