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　　1、关于债券的当期收益率，以下表述正确的是()

　　A.债券的年利息收入与债券的到期收益的比率

　　B.债券的年息收入与债券面值的比率

　　C.债券的年息收入与债券的内在价值的比率

　　D.债券的年息收入与当前的债券市场价格的比率

　　【答案】:D

　　2、会导致指数复制时出现跟踪误差的因素包括()

　　I.现金留存

　　II.基金管理费

　　III.证券交易产生的佣金

　　IV.证券交易产生的印花税

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ Ⅲ

　　【答案】:B

　　3、关于可转债的回售条款，下面说法正确的是()

　　A.回售价格根据回售时标的股票市价确定

　　B.回售条款由发行人行使

　　C.回售条款由可转债持有人行使

　　D.股票下跌时可转债持有人可以行使回售条款

　　【答案】:C

　　4、关于完全复制、抽样复制、优化复制三种指数复制方法，以下表述正确的是

　　()

　　A.完全复制跟踪误差最大

　　B.优化复制所使用的样本股票数目最多

　　C.优化复制跟踪误差最大

　　D.抽样复制所使用的样本股票数目最多

　　【答案】:C

　　5、某基金当日持有股票的市值为15亿元，债券市值10亿元，买入返售金融资

　　产2亿元，应付的证券清算款3亿元，应付费用合计0.5亿元，银行存款为1

　　亿元，假设无其他项目，则该基金当日的资产总值为()亿元。

　　A.26

　　B.31.5

　　C.28

　　D.24.5

　　【答案】:C

　　6、关于沪港通、深港通以及债券通开通的重要意义，有以下几种说法：

　　I.标志着人民币国际化的重要进展

　　II.刺激了人民币的资产需求

　　III.丰富了境外人民币资本的投资品种

　　IV.标志着我国不断扩大金融市场开放

　　V.标志着我国资本账户已经完全开放

　　以上说法正确的是()A.ⅠⅢⅣⅤ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅢⅣⅤ

　　D.ⅠⅡⅣⅤ

　　【答案】:B

　　7、下列选项中，不属于我国现行场内证券交易结算原则的是()

　　A.货银对付原则

　　B.见款付券原则

　　C.分级结算原则

　　D.法人结算原则

　　【答案】:B

　　8、如果股票基金的平均市盈率小于市场指数的市盈率，则可以认为该股票基金属于()

　　A.激进型基金

　　B.防御型基金

　　C.价值型基金

　　D.成长型基金

　　【答案】:C

　　9、关于即期利率与远期利率的区别，以下表述错误的是()

　　A.远期利率的起点在未来某一时刻

　　B.即期利率的起点在当前时刻

　　C.远期利率水平一定高于即期利率水平

　　D.即期利率与远期利率的计息日起点不同

　　【答案】:C

　　10、某日某基金买日S股票10000股，成交价5元/股，当日卖出Q股票20000股，成交价10元/股，按1%税率征收标准，该基金需缴纳的印花税是()

　　A.200元

　　B.150元

　　C.250元

　　D.50元

　　【答案】:A

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