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　　1、公开募集基金的基金合同不包括(　)。

　　A.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

　　B.基金财产的投资方向和投资限制

　　C.基金管理人和基金托管人的名称和住所

　　D.基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名

　　参考答案：D

　　2、基金销售渠道审慎调查的内容包括(　)。

　　Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查

　　Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查

　　Ⅲ.基金托管人对基金代理机构的审慎调查

　　Ⅳ.基金代理机构对基金托管人的审慎调查

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：B

　　3、下列各项，不属于封闭式基金内容的是(　)。

　　A.基金份额在基金合同期限内固定不变

　　B.一般有一个固定的存续期

　　C.基金份额不固定

　　D.是在证券市场的投资者之间进行转让

　　参考答案：C

　　4、基金管理公司督察长履行职责的范围是(　)。

　　A.仅负责基金投资运作的所有环节

　　B.仅负责公司份额登记的所有环节

　　C.仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理

　　D.基金及公司运作的所有业务环节

　　参考答案：D

　　5、对股票规模的划分并不严格，依据相对规模进行划分，将全部上市公司按市值大小排名并累加。市值较小、累计市值占市场总市值20%以下的为小盘股;市值排名靠前，累计市值占市场总市值(　)以上的为大盘股。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.80%

　　参考答案：C

　　6、如将一个市场的全部上市公司按市值大小排名：市值较小、累计市值占市场总市值20%以下的公司归为小盘股;市值排名靠前，累计市值占市场总市值50%以上的公司为大盘股。

　　1.我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在(　)日，资金交割是在(　)日完成。

　　A.T+0，T+1

　　B.T+1，T+0

　　C.T+0，T+0

　　D.T+1，T+1

　　参考答案：A

　　7、下列关于经理层人员，说法错误的是(　)。

　　A.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权，促进基金财产的高效运作，为基金份额持有人谋求最大利益

　　B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预，不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员

　　C.经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径，防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况

　　D.经理层人员应当区别对待公司管理的不同基金财产和客户资产，可以在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送

　　参考答案：D

　　8、当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当(　)保障基金投资人的合法利益。

　　A.优先

　　B.其次

　　C.最后

　　D.不必

　　参考答案：A

　　9、某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.5%。假设赎回当日基金单位净值为1.025 0元，则其赎回费用为(　)。

　　A.50.25

　　B.51.25

　　C.52.25

　　D.53.25

　　参考答案：B

　　10、(　)部门包括市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门，主要是为公司前台部门提供支持，保障公司为客户提供服务的持续性。

　　A.前台

　　B.中台

　　C.后台

　　D.以上都不是

　　参考答案：B

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