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2019年基金从业《基金法律法规》提分训练(15)

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  1、关于基金销售机构,以下说法正确的是()。

  A商业银行均可以销售基金

  B基金管理公司可以开展直销业务

  C保险公司只能销售该保险资管发行的基金

  D资产规模低于200亿元的证券公司不能销售基金

  【答案】:B

  2、基金管理公司设立基金产品时,以下会计行为正确的是()。

  A为提高基金估值效率,对产品投资标的统一采用成本法估值

  B建立复核制度,防止会计差错产生

  C将同类型产品合并记账,提高记账效率

  D将基金资产计入公司净资产

  【答案】:B

  3、某基金管理公司的总经理在内部会议上谈到自己对风险管理的认识,以下他的观点存在错误的是()。

  A公司应当围绕总体经营战略制定风险管理战略

  B风险管理是公司风险管理职能部门独自承担的职责

  C风险管理是公司有效管理各环节风险的持续过程

  D公司应当根据自身风险偏好制定风险应对策略

  【答案】:B

  4、下列机构中不可以办理开放式基金份额登记业务的有()。

  Ⅰ、基金管理人

  Ⅱ、基金托管人

  Ⅲ、中国证券登记结算有限责任公司

  Ⅳ、第三方独立销售机构

  AⅠ、ⅡBⅡ、ⅣCⅢ、ⅣDⅡ、Ⅲ

  【答案】:B

  5、关于基金当事人的描述,以下说法正确的是()。

  A基金管理人是基金资产的所有者

  B基金当事人是指基金合同的当事人,包括基金投资者、基金管理人、基金托管人和基金销售机构

  C基金托管人必须是取得基金托管资格的商业银行

  D基金管理人必须独立于基金托管人

  【答案】:D

  6、以下不属于私募基金管理人高级管理人员的是()。

  A人事负责人

  B合规风控负责人

  C执行事务合伙人(委派代表)

  D副总经理

  【答案】:A

  7、关于投资者教育,以下表述错误的是()。

  A投资者教育可以等同于投资咨询

  B从投资者教育工作形式的时空角度看,可以分为现场与非现场两种形式

  C从宣传介质上看,投资者教育既可以采用纸质形式,也可以采用电子形式

  D不存在一个广泛适用的投资者教育计划

  【答案】:A

  8、基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议中约定可以分成的费用,包括 ()。

  Ⅰ、申购费

  Ⅱ、赎回费

  Ⅲ、销售服务费Ⅳ、托管费

  AⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  【答案】:D

  9、关于基金合同对基金份额持有人权利的约定,以下表述错误的是()。

  A基金份额持有人可参与基金投资运作

  B基金份额持有人可要求召开基金份额持有人大会并对大会审议事项行使表决权

  C基金份额持有人可对基金管理人、托管人或基金份额发售机构损害其合法权益的行为提起行政诉讼

  D基金份额持有人可参与分配清算后的剩余基金财产

  【答案】:A

  10、关于基金管理公司治理结构的独立董事制度,如下说法正确的是()。

  A基金管理公司董事会必须有独立董事,但人员和比例由基金管理公司章程自主决定

  B基金管理公司董事会不是必须有独立董事,如有独立董事,人员和比例由基金管理公司章程自主决定

  C基金管理公司董事会不是必须有独立董事,如有独立董事,人员和比例应符合法规要求

  D基金管理公司董事会必须有独立董事,且人员和比例应符合法规的要求

  【答案】:D

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学习目标:高频考点强化,考前串联速提升
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·考前圈书划点,掌握必会、必考、必拿分点!
内部
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在线课程
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适合学员 ①初次报考、零基础或基础薄弱的考生;
②需要全程学习,全面、系统梳理考点的考生;
③需要快速提升,高效备考争取一次通过的考生。
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适合学员 ①初次报考、零基础或基础薄弱的考生;
②需要全程学习,全面、系统梳理考点的考生;
③需要快速提升,高效备考争取一次通过的考生。
课程内容 夯实基础阶段
必会考点精讲班
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学习目标:精讲必考点,夯实基础
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·精讲必考知识点,打牢基础,细化得分要点。
难点突破阶段
专项提升班
课程时长:3h/科
学习目标:专项归纳整合,集中突破
·根据考试特点及高频难点、失分点,进行专项训练;
·对计算题、法律题等进行专项归纳整合,集中突破,高效提升。
终极抢分阶段
考点串联班
课程时长:3小时/科
学习目标:高频考点强化,考前串联速提升
·浓缩高频考点进行二轮精讲,考前点题,巩固提升;
·考前圈书划点,掌握必会、必考、必拿分点!
内部资料班
课程时长:6小时/科
学习目标:感受考试氛围,系统测试备考效果
·大数据分析技术与名师经验相结合,编写3套内部模拟卷,系统测试备考效果;
·搭配全套卷名师精讲解析视频,高效查漏补缺!
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