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2019年基金从业《基金法律法规》备考练习(11)

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  1.对于基金管理人来讲,开放式基金比封闭式基金提供了更好的激励约束机制,原因在于( A )。

  A.如果开放式基金业绩表现好,会吸引新的投资者,基金管理人管理费收入也会增加

  B.封闭式基金份额固定,基金管理人的收入稳定

  C.如果开放式基金业绩表现差,投资者被套,就没有赎回压力

  D.封闭式基金业绩表现好,其扩展能力也将相应提高

  2.开立基金销售结算专用账户可选择( D )。

  A.具有监督职责的第三方支付机构

  B.中国基金业协会指定备案结算银行

  C.中国人民银行指定结算银行

  D.具备基金销售业务资格的商业银行

  3.制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则,并行使审批、核准或者注册权,是( A )应履行的职责。

  A.中国证监会

  B.中国人民银行

  C.中国基金业协会

  D.中国银监会

  4.开放式基金的开放期,基金管理人应披露基金每个开放日的( B )。

  A.基金份额净值和基金累计份额净值

  B.基金资产净值和基金份额净值

  C.基金资产总值和基金资产净值

  D.基金资产净值和基金累计份额净值

  5.基金注册登记机构的职责不包括( B )。

  A.确认基金交易

  B.披露基金份额净值 一

  C.建立投资者基金份额账户

  D.保管持有人名册

  6.当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时,基金管理人应在( D )日内编制并披露临时报告。

  A.5

  B.3

  C.1

  D.2

  7.关于私募基金的推介方式,以下符合法规规定的是( B )。

  A.通过报刊、电视台推介

  B.通过分析会、报告会向特定对象推介

  C.向公众群发邮件、短信推介

  D.通过广告宣传推介

  8.基金市场营销的特殊性包括( D )。

  A.稳定性、周期性、安全性

  B.服务性、持续性、成长性

  C.阶段性、全面性、可控性

  D.专业性、规范性、适用性

  9.基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础,为其他要素提供规则和结构,其中非常重要的是( A )。

  A.经理层的风险偏好

  B.董事会给予的关注和指导

  C.管理层分配权力和划分职责

  D.全体员工的诚信

  10.基金管理人监事会的合规责任不包括( D )。

  A.通知业务机构停止违法行为

  B.会计监督

  C.随时调查公司财务情况

  D.提议召开共识会

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·根据考试特点及高频难点、失分点,进行专项训练;
·对计算题、法律题等进行专项归纳整合,集中突破,高效提升。
考点
串联班
课程时长:3小时/科
学习目标:高频考点强化,考前串联速提升
·浓缩高频考点进行二轮精讲,考前点题,巩固提升;
·考前圈书划点,掌握必会、必考、必拿分点!
内部
资料班
课程时长:6小时/科
学习目标:感受考试氛围,系统测试备考效果
·大数据分析技术与名师经验相结合,编写3套内部模拟卷,系统测试备考效果;
·搭配全套卷名师精讲解析视频,高效查漏补缺!
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在线课程
2022年全程班
适合学员 ①初次报考、零基础或基础薄弱的考生;
②需要全程学习,全面、系统梳理考点的考生;
③需要快速提升,高效备考争取一次通过的考生。
在线课程
2022年全程班
适合学员 ①初次报考、零基础或基础薄弱的考生;
②需要全程学习,全面、系统梳理考点的考生;
③需要快速提升,高效备考争取一次通过的考生。
课程内容 夯实基础阶段
必会考点精讲班
课程时长:20h/科
学习目标:精讲必考点,夯实基础
·根据最新教材,全面梳理知识体系,构建知识框架;
·精讲必考知识点,打牢基础,细化得分要点。
难点突破阶段
专项提升班
课程时长:3h/科
学习目标:专项归纳整合,集中突破
·根据考试特点及高频难点、失分点,进行专项训练;
·对计算题、法律题等进行专项归纳整合,集中突破,高效提升。
终极抢分阶段
考点串联班
课程时长:3小时/科
学习目标:高频考点强化,考前串联速提升
·浓缩高频考点进行二轮精讲,考前点题,巩固提升;
·考前圈书划点,掌握必会、必考、必拿分点!
内部资料班
课程时长:6小时/科
学习目标:感受考试氛围,系统测试备考效果
·大数据分析技术与名师经验相结合,编写3套内部模拟卷,系统测试备考效果;
·搭配全套卷名师精讲解析视频,高效查漏补缺!
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