首页 - 网校 - 万题库 - 美好明天 - 直播 - 导航
您现在的位置: 考试吧 > 基金从业资格考试 > 模拟试题 > 基金法律法规 > 正文

2019年基金从业《基金法律法规》备考练习(4)

2019年基金从业《基金法律法规》备考练习(4),更多基金从业资格考试试题,请关注考试吧基金从业资格考试网,或微信搜索“万题库基金从业资格考试”。

  点击查看:2019年基金从业《基金法律法规》备考练习汇总

  1.基金管理人应建立电子信息数据的()和备份制度,重要数据位当()并且长期保存。

  A.即时保存;本地备份

  B.即时保存;异地备份

  C.定期保存;异地备份

  D.定期保存;本地备份

  答案: B

  解析: 基金管理人应建立电子信息数据的即时保存和备份制度,重要数据应当异地备份并且长期保存。

  2.()包含两类重要信息,—是基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查,―是协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项。

  A.基金公告

  B.基金招募说明书

  C.基金合同

  D.基金托管协议

  答案: D

  解析: 基金托管协议包含两类重要信息,—是基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核査,—是协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项。

  3.下列各项不属于基金销售中反洗钱要求的是〔)。

  A.登记客户住所地

  B.核对客户的有效身份证件

  C.确保基金账户持有人名称与身份证明文件登载的名你一致

  D.留存有效身份证件的复印件或者影印件

  答案: A

  解析: 基金销售机构应根据反洗钱法规的要求,采取相应的措施识别客户身份,核对客户的有效身份证件,登记客户身份基本信息,确保基金账户持有人名称与身份证明文件登载的名称一致,并留存有效身份证件的复印件或影印件。

  4.是否要求权利与义务的对等表现了法律与道德在()的不同。

  A.表现形式

  B.内容结构

  C.调整范围

  D.调整手段

  答案: B

  解析: 道德与法律内容结构的不同体现为:法律以权利义务为内容,要求权利义务对等;而道德一般只以义务为内容,并不要求有对等的权利。法律规范的结构是假定、处理和制裁,或者说是行为模式和法律后果;而道德规范一般没有明确的制裁措施或者行为后果。

  5.根据有关规定,开放式基金的募集期限为自基金份额发售之日起计算不得超过()个月。

  A.6

  B.5

  C.3

  D.1

  答案: C

  解析: 开放式基金的募集期限为自基金份额发售之日起计算不得超过3个月。

  6.保本基金的()是风险投资可承受的最高损失限额。

  A.安全垫

  B.最低目标值

  C.价值底线

  D.投资组合现时净值

  答案: A

  解析: 安全垫是风险投资可承受的最高损失限额。

  7.基金管理人应当在()和()中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。

  A.基金月度报告;基金半年报告

  B.基金半年报告;基金年度报告

  C.基金季度报告;基金年度报告

  D.基金季度报告;基金半年度报告

  答案: B

  解析: 基金管理人应当在基金半年度报告和基金年度报告中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。

  8.一般认为,世界上第一只开放式基金是()。

  A.海外及殖民地政府信托

  B.苏格兰美国投资信托

  C.马萨诸塞金融服务公司

  D.马萨诸塞投资信托基金

  答案: D

  解析: 1924年由200多名哈佛大学教授出资5万美元在波士顿成立的“马萨诸塞投资信托基金”被公认为美国开放式公司型共同基金的鼻祖。

  9.基金管现人应当在基金份额发售的()日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

  A.1

  B.5

  C.3

  D.7

  答案: C

  解析: 基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

  10.下列情形中,督察长不用及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是()。

  A.基金及公司发生违法违规行为

  B.基金及公司存在重大经营风险或者隐患

  C.基金公司销售人员小李离职

  D.督察长依法认为需要报告的其他情形

  答案: C

  解析: 发现下列情形之一的,督察长应当及时向公司董事会、中囯证監会及相关派出机构报告:

  (1)基金及公司发生违法违规行为。

  (2)基金及公司存 在风险或者隐患。

  (3)督察长依法认为需要报告的其他情形。

  (4)中囯证监会规定的其他情形。

扫描/长按二维码帮助基金考试通关
了解2019基金最新资讯
了解基金从业全年安排
下载各科历年真题试卷
下载2019各科备考资料

基金从业万题库下载|微信搜索”题库基金从业资格考试

  相关推荐:

  2016-2018年基金从业资格考试各科目真题及答案汇总

  基金从业资格考试《基金法律法规》考点汇总

  2019基金从业《基金法律法规》必做试题及答案汇总

  2019年基金从业万题库 零基础备考利器 点击下载>>

课程类别 主讲老师 必会考点
精讲班
课程时长:20小时/科
学习目标:精讲必考点,夯实基础
·根据最新教材,全面梳理知识体系,构建知识框架;
·精讲必考知识点,打牢基础,细化得分要点。
专项
提升班
课程时长:3小时/科
学习目标:专项归纳整合,集中突破
·根据考试特点及高频难点、失分点,进行专项训练;
·对计算题、法律题等进行专项归纳整合,集中突破,高效提升。
考点
串联班
课程时长:3小时/科
学习目标:高频考点强化,考前串联速提升
·浓缩高频考点进行二轮精讲,考前点题,巩固提升;
·考前圈书划点,掌握必会、必考、必拿分点!
内部
资料班
课程时长:6小时/科
学习目标:感受考试氛围,系统测试备考效果
·大数据分析技术与名师经验相结合,编写3套内部模拟卷,系统测试备考效果;
·搭配全套卷名师精讲解析视频,高效查漏补缺!
报名
下载 下载 下载 下载
课时安排 20小时 3小时 3小时 6小时
法律法规 刘铁 报名
私募股权投资 刘铁 报名
证券投资 伊墨 报名
在线课程
2022年全程班
适合学员 ①初次报考、零基础或基础薄弱的考生;
②需要全程学习,全面、系统梳理考点的考生;
③需要快速提升,高效备考争取一次通过的考生。
在线课程
2022年全程班
适合学员 ①初次报考、零基础或基础薄弱的考生;
②需要全程学习,全面、系统梳理考点的考生;
③需要快速提升,高效备考争取一次通过的考生。
课程内容 夯实基础阶段
必会考点精讲班
课程时长:20h/科
学习目标:精讲必考点,夯实基础
·根据最新教材,全面梳理知识体系,构建知识框架;
·精讲必考知识点,打牢基础,细化得分要点。
难点突破阶段
专项提升班
课程时长:3h/科
学习目标:专项归纳整合,集中突破
·根据考试特点及高频难点、失分点,进行专项训练;
·对计算题、法律题等进行专项归纳整合,集中突破,高效提升。
终极抢分阶段
考点串联班
课程时长:3小时/科
学习目标:高频考点强化,考前串联速提升
·浓缩高频考点进行二轮精讲,考前点题,巩固提升;
·考前圈书划点,掌握必会、必考、必拿分点!
内部资料班
课程时长:6小时/科
学习目标:感受考试氛围,系统测试备考效果
·大数据分析技术与名师经验相结合,编写3套内部模拟卷,系统测试备考效果;
·搭配全套卷名师精讲解析视频,高效查漏补缺!
VIP美题·智能刷题 ★★★
三星题库
每日一练
真题题库
模拟题库
★★★★
四星题库
教材同步
真题视频解析
★★★★★
五星题库
高频常考
大数据易错
做题辅助功能
练题工具
VIP配套资料 电子资料 课程讲义
VIP旗舰服务 私人订制服务 学籍档案
PMAR学习规划
大数据学习报告
学习进度统计
官网查分服务
VIP勋章
节点严控 考试倒计时提醒
VIP直播日历
上课提醒
便捷系统 课程视频、音频、讲义下载
手机/平板/电脑 多平台听课
无限次离线回放
课程有效期 12个月
增值服务
赠送2021年全部课程
套餐价格 全科:299 单科:298
文章搜索
万题库小程序
万题库小程序
·章节视频 ·章节练习
·免费真题 ·模考试题
微信扫码,立即获取!
扫码免费使用
法律法规、道德与规范
共计1005课时
讲义已上传
30956人在学
证券投资基金基础知识
共计492课时
讲义已上传
235590人在学
股权投资基金基础知识
共计567课时
讲义已上传
79312人在学
金融、金融市场
共计597课时
讲义已上传
82572人在学
金融市场与监管
共计4431课时
讲义已上传
357865人在学
推荐使用万题库APP学习
扫一扫,下载万题库
手机学习,复习效率提升50%!
距离5月基金统考
  • 全国统考
版权声明:如果基金从业资格考试网所转载内容不慎侵犯了您的权益,请与我们联系800@exam8.com,我们将会及时处理。如转载本基金从业资格考试网内容,请注明出处。
官方
微信
扫描关注基金微信
领《大数据宝典》
报名
查分
扫描二维码
关注基金报名查分
看直播 下载
APP
下载万题库
领精选6套卷
万题库
微信小程序
选课
报名
文章责编:wumeique