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　　1.()是通过科学的内部控制手段和方法,建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。

　　A.健全性原则

　　B.有效性原则

　　C.独立性原则

　　D.相互制约原则

　　答案： B

　　解析： 这是有效性原则的要求。

　　2.基金行业自律管理的方式不包括()。

　　A.通过制定切实可行的工作计划;大力开展基金业宣传活动，树立行业形象，正确引导社会公众对基金市场的认识

　　B.建立行业教育培训体系，全面提高基金从业人员素质

　　C.加大研究力度，对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究，促进基金业的健康发展

　　D.通过督察长进行定期检查

　　答案： D

　　解析： 考察基金行业自律管理的方式。

　　3.证券交易所自律管理的内容不包括()。

　　A.基金公司人员的聘任

　　B.对基金上市交易的监控和管理

　　C.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理

　　D.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理

　　答案： A

　　解析： 考察证券交易所的自律管理。

　　4.因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在()个交易日内进行调整。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　答案： B

　　解析： 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。

　　5.基金销售适用性的指导原则不包括()。

　　A.投资人利益优先原则

　　B.全面性原则

　　C.客观性原则

　　D.综合性原则

　　答案： D

　　解析： 基金销售适用性的指导原则包括：投资人利益优先原则、全面性原则和客观性原则。

　　6.基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的()。

　　A.反洗钱合规性风险

　　B.销售合规性风险

　　C.信息披露合规性风险

　　D.投资合规性风险

　　答案： D

　　解析： 基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于投资合规性风险。

　　7.()是指以追求资本増值为目标的基金。

　　A.增长型基金

　　B.收入型基金

　　C.平衡型基金

　　D.稳健型基金

　　答案： A

　　解析： 増长型基金是指以追求资本増值为目标的基金。

　　8.下列不是1997年以前设立的基金(即老基金)存左的问题是()。

　　A.受当时境内证券市场规模狭小的限制，不以上市证券为基本投资方向.而是大量投向了房地产、企业等产业部门

　　B.法律体系健全

　　C.缺乏基本的法律规范，普遍存在法律关系不清、无法可依。监管不力的问题

　　D.深受房地产市场降温、实业投资无法变现以及货款资产无法回收的困扰、咨产质量普遍不高。

　　答案： B

　　解析： 老基金存在的问题主要表现在以下三个方面:一是缺乏基本的法律法规，普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题;二是受地方政府要求服务地方经济需要的引导以及当时境内证券市场规模狭小的限制，老基金并不以上市证券为基本投资方向.而是大量投向了房地产企业等产业部门.因此它们实际上是一种直接投资基金.而非严格意义上的证券投资基金:三是这些老基金深受房地产市场降温、实业投资无法变现以及贷款资产无法回收的困扰.资产质量普遍不高:总体而言.这一阶段中国基金业的发展带有很大的探索性与自发性。

　　9.以下关于单个债券与债券基金的描述，错误的是()。

　　A.与债券的利息相比，债券基金分配的收益相对固定

　　B.根据价格、现金流及到期收回的本金可以计算出债券的到期收益率

　　C.债券基金的组合久期是判断债券基金风险高低的重要指标

　　D.债券基金没有确定的到期日

　　答案： A

　　解析： 债券基金的收益不如债券的利息固定。

　　10.证卷投资基金具有集合投资的特点，集合投资的优点是()。

　　A.降低投资风险

　　B.利益共享风险共担

　　C.独立托管保障安全

　　D.降低投资成本

　　答案： D

　　解析： 集合投资的优点是降低投资成本。

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