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　　1、封闭式基金的利润分配，每年不得少于()。

　　A、1次

　　B、2次

　　C、3次

　　D、4次

　　正确答案： A

　　【解析】封闭式基金的利润分配，每年不得少于1次。

　　2、一般地讲，资产配置的步骤中不包括()。

　　A、明确投资目标和限制因素

　　B、明确资本市场的期望值

　　C、明确资产组合中包括哪几类资产

　　D、明确这些资产如何影响收益

　　正确答案： D

　　【解析】资产配置的基本步骤：明确投资目标和限制因素;明确资本市场的期望值;明确资产组合中包括哪几类资产;明确有效资产组合的边界;寻找最佳资产组合。

　　3、运用债券的应急免疫策略时，当组合资产规模降到()时，积极的债券组合管理就会停止。

　　A、临界点

　　B、触发点

　　C、平衡点

　　D、[0]

　　正确答案： B

　　【解析】运用债券的应急免疫策略时，当组合资产规模降到触发点时，积极的债券组合管理就会停止。

　　4、招募说明书摘要出现在每()更新的招募说明书中。

　　A、3个月

　　B、6个月

　　C、9个月

　　D、12个月

　　正确答案： B

　　【解析】招募说明书摘要出现在每6个月更新的招募说明书中。

　　5、资产配置是资产组合管理过程中的重要环节之一，它是决定()的主要因素。

　　A、风险率

　　B、投资组合相对业绩

　　C、实际收益率

　　D、预期收益率

　　正确答案： B

　　【解析】它是决定投资组合相对业绩的主要因素。

　　6、()证券投资基金在世界范围内得到普及性的发展。

　　A、20世纪40年代以后

　　B、20世纪60年代以后

　　C、20世纪80年代以后

　　D、20世纪90年代末期

　　正确答案： C

　　【解析】20世纪80年代以后，证券投资基金在世界范围内得到普及性的发展。

　　7、估值方法的()是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则。

　　A、公开性

　　B、一致性

　　C、长期性

　　D、准确性

　　正确答案： B

　　【解析】估值方法的一致性是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则。

　　8、目前，我国常用的基金等级评价主要根据指标的排序将基金评价等级设置为()等级。

　　A、4个

　　B、5个

　　C、3个

　　D、6个

　　正确答案： B

　　【解析】目前我国常用的基金等级评价主要根据指标的排序范围将基金评价等级设置为5个等级。

　　9、开放式基金的份额登记，是指()通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。

　　A、基金注册登记机构

　　B、基金管理公司

　　C、基金份额持有人

　　D、证券交易所

　　正确答案： A

　　【解析】开放式基金的份额登记，是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实行为。

　　10、下列关于债券组合的指数化投资策略的说法中，正确的有()。

　　A、债券组台的指数化投资策略是以市场有效的假设为基础

　　B、与积极债券组合管理相比，指数化组合管理所收取的管理费用更高

　　C、能满足投资者对现金流的需求

　　D、不利于基金发起人增强对基金经理的控制力

　　正确答案： A

　　【解析】管理费用更低;不能满足投资者对现金流的需求;有助于基金发起人增强对基金经理的控制力。

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