点击查看：2019年基金从业《基金法律法规》模拟试题汇总

　　第1题基金管理人设监事会，监事会向()负责。

　　A.董事会

　　B.管理层

　　C.董事长

　　D.股东会

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：基金管理人设监事会，监事会向股东会负责。

　　第2题基金管人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排()分管合规管理部的工作。

　　A.督察长

　　B.总经理

　　C.基金经理

　　D.独立董事

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：基金管人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排督察长分管合规管理部的工作。

　　第3题经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的，应当予以抵制，并立即向()报告。

　　A.董事会

　　B.监事会

　　C.中国证监会及相关派出机构

　　D.股东大会

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资、以任何形式占有或者转移公司资产等行为以及为股东提供融资或者担保等不当要求，应当予以抵制，并立即向中国证监会及相关派出机构报告。

　　第4题若发现重大的合规政策问题，管理层必须立即向()汇报。

　　A.董事会

　　B.股东大会

　　C.合规与风险管理委员会

　　D.监事会

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：若发现重大的合规政策问题，管理层必须立即向董事会汇报。

　　第5题下列不属于合规风险主要种类的是()。

　　A.投资合规性风险

　　B.信息披露合规性风险

　　C.反洗钱合规性风险

　　D.监管合规性风险

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。

　　第6题下列关于管理层的合规责任，说法错误的是()。

　　A.接受董事长的指示，对公司经营活动进行决策

　　B.对于公司为股东提供担保的，应当予以抵制，并向中国证监会及相关派出机构报告

　　C.不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员

　　D.公平对待所有股东

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职责范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预。

　　第7题下列关于合规管理的目标，说法正确的是()。

　　A.建立健全基金管理人合规风险管理体系

　　B.实现对合规风险的有效识别和管理

　　C.确保基金管理人依法合规经营

　　D.以上说法都正确

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。

　　第8题下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是()。

　　A.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况

　　B.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和亿户资金划转

　　C.对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、检测和分析

　　D.以上都正确

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：选项AC属于投资合规性风险的主要管理措施。

　　第9题下列属于合规管理基本原则的是()。

　　A.全面性

　　B.健全性

　　C.规范性

　　D.独立性

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：合规管理的基本原则有：独立性、客观性、公正性、专业性和协调性原则。

　　第10题以下选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是()。

　　A.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等

　　B.立法机关和证监会发布的基本法律规则

　　C.公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德

　　D.以上说法都正确

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：相关准则包括：立法机关和证监会发布的基本法律规则;基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等;公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。

　　第31题制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中，()的主要管理措施。

　　A.投资合规性风险

　　B.销售合规性风险

　　C.信息披露合规性风险

　　D.反洗钱合规性风险

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：题干叙述内容，属于反洗钱合规性风险的主要管理措施。

　　第32题主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告的是()。

　　A.合规与风险控制部

　　B.督察长

　　C.合规与风险管理委员会

　　D.监事会

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：合规与风险控制部，主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告的部门

　　第33题组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由()负责履行。

　　A.督察长

　　B.管理层

　　C.合规管理部门

　　D.监事会

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节

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