点击查看：2019年基金从业《私募股权投资》备考题汇总

　　1.基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依据是( )。

　　A.对基金管理人、基金销售人和基金产品的调查和评价

　　B.对基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价

　　C.对基金管理人、基金销售人和基金投资人的调查和评价

　　D.对基金销售人、基金产品和基金投资人的调查和评价

　　【答案】B

　　【解析】基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程， 保证基金销售适用性的实施。对基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价，应当尽力做到客观准确，并作为基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依据。

　　2.以下属于基金管理人信息披露义务的有( )。

　　Ⅰ.在指定报刊上披露年度报告摘要

　　Ⅱ.当发生对基金份额持有人权益或基金价格产生重大影响的事件时，应在

　　2 日内编制并披露临时报告书

　　Ⅲ.将更新的招募说明书登载在网站上

　　Ⅳ.每日应当公告封闭式基金的资产净值和份额净值

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

　　【解析】第Ⅳ项，基金管理人应至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值。

　　3.作为一种集合投资方式，证券投资基金( )。

　　A.集中资金、集中投资

　　B.集中投资、控制风险

　　C.集中资金、分散投资

　　D.集中投资、分散风险

　　【答案】D

　　【解析】证券投资基金是一种集中资金、专业理财、组合投资、分散风险的集合投资方式。

　　4.关于资产管理行业的功能和作用，下列说法错误的是( )。

　　A.资产管理行业不能帮助投资者进行投资者决策，无法提供决策的最佳执行服务

　　B.资产管理行业能对金融资产合理定价，给金融市场提供流动性

　　C.资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源

　　D.资产管理行业创造出十分广泛的投资产品和服务

　　【答案】A

　　【解析】A 项，资产管理行业专业的管理活动能够帮助投资人搜集、处理各种和投资有关的宏观、微观信息，提供各类投资机会，帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务，使投资融资更加便利。

　　5.我国基金市场的监管主体是( )。

　　A.中国证监会

　　B.中国保监会

　　C.中国基金业协会

　　D.中国银监会

　　【答案】A

　　【解析】依据《证券法》和《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构即中国证监会是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。

　　6.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求，其中“法”和“规”包括( )。

　　Ⅰ.法律、行政法规、部门规章

　　Ⅱ.基金行业自律性规则

　　Ⅲ.基金从业人员所在机构的内部规章制度

　　Ⅳ.基金合同

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】守法合规中的“法”和“规”，除了包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外，主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章，还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范。

　　7.基金从业资格考试属于基金职业道德教育途径中的( )。

　　A.岗位职业道德教育

　　B.政府监管机构监督

　　C.岗前职业道德教育

　　D.社会各界监督

　　【答案】C

　　【解析】岗前教育，是指在基金从业人员就业上岗之前，对其所进行的入职必备知识和职业道德的教育。岗前教育主要是通过职业资格考试来督促完成 的。

　　8.关于基金管理人风险管理的内容，下列说法不正确的是( )。

　　A.风险评估可以采用定性和定量相结合的方法

　　B.基金管理人应对每一个重要的风险进行评价

　　C.行为监控主要监控基金管理人经理层的活动

　　D.基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础

　　【答案】C

　　【解析】C 项，行为监控以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监控人员的活动。

　　9.根据《证券投资基金法》的规定，下列说法正确的是( )。

　　A.基金代管人与基金管理人共同聘请验资机构进行验资后，在中国证监会办理备案

　　B.由基金管理人聘请验资机构进行验资之后，在中国证监会办理备案

　　C.由基金管理人报中国证监会备案之后，聘请验资机构进行验资

　　D.基金管理人应当根据基金募集规模依法决定是否需要验资

　　【答案】B

　　【解析】基金管理人应当自募集期限届满之日起 10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。

　　10.关于基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法，下列说法正确的有

　　( )。

　　Ⅰ.基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明，应当通过适当途径向基金投资人公开

　　Ⅱ.基金产品风险评价的结果应当定期更新，过往的评价结果当做历史记录保存

　　Ⅲ.基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明，应当向监督机构备案

　　Ⅳ.基金产品风险评价的结果应当定期更新，并应当在 15 个工作日内向监管机构备案

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明，应当通过适当途径向基金投资人公开。基金产品风险评价的结果应当定期更新，过往的评价结果应当作为历史记录保存。

　　11.私募基金管理人在向中国证券投资基金业协会申请登记后( )内可在协会网站查询是否办结完毕。

　　A.20 个工作日

　　B.30 个工作日

　　C.5 个工作日

　　D.10 个工作日

　　【答案】A

　　【解析】基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的 20 个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

　　12.基金公司监事会履行合规责任不包括( )。

　　A.当董事或经理人员采集业务违法时，监事有权通知他们停止违法行为

　　B.经股东会批准，董事会可以调查公司的财务状况

　　C.监事会有权委托会计师或其他第三方人员对公司业务及财务状况进行调查

　　D.可以提议召开临时股东会

　　【答案】B

　　【解析】监事会对经营管理的业务监督包括以下方面：①通知业务机构停止其违法行为;②随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况;③审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见

　　向股东会报告;④当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东会。在以下特殊情况下，监事会有代表公司的权利：①当公司与董事间发生诉讼时，除法律另有规定外，由监事会代表公司作为诉讼一方处理有关法律事宜;②当董事自己或他人与本公司有交涉时，由监事会代表公司与董事进行交涉;③当监事调查公司业务及财务状况，审核账册报表时，有权代表公司委托律师、会计师或其他第三方人员协助调查。

　　13.发生下列( )情形时，基金托管人职责终止。

　　Ⅰ.私募基金管理人依法解散

　　Ⅱ.私募基金管理人下属基金已全部清点

　　Ⅲ.私募基金管理人被依法撤销

　　Ⅳ.私募基金管理人被依法宣告破产

　　A.Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】依据《证券投资基金法》的规定，有下列情形之一的，基金托管人职责终止：①被依法取消基金托管资格;②被基金份额持有人大会解任;③依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;④基金合同约定的其他情形。

　　14.关于基金半年度报告的披露，以下说法错误的是( )。

　　A.半年度报告需要披露过去 1 个月的净值增长率

　　B.半年度报告的管理人报告需要披露内部监察报告

　　C.半年度报告只需要披露当期的主要会计数据和财务指标

　　D.半年度报告不要求进行审计

　　【答案】B

　　【解析】B 项，半年度报告的管理人报告无须披露内部监察报告。

　　15.关于“审慎监管原则”，以下表述正确的是( )。

　　A.要在基金机构发生亏损时采取有效措施，让基金机构股东之外的其他人不受损失

　　B.审慎监管原则主要体现在事后监督的过程中

　　C.基金监管的监督范围应严格限定在基金市场失灵的领域

　　D.通过偿付能力监督和风险防控制度体系，维护投资人对金融机构和金融市场的信心

　　【答案】D

　　【解析】A 项，审慎监管的精髓在于金融监管机构要尽可能赶在金融机构完全亏损之前采取有效措施，以便让金融机构股东之外的其他人不受损失;B

　　项，审慎监管原则贯穿于基金市场准入和持续监管的全过程，体现为基金监管机构对基金机构内部治理结构、内部稽核监控制度、风险控制制度以及资本充足率、资产流动性等方面的监管规制;C 项是适度监管原则。

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